四川省市場監(jiān)督管理局 四川省教育廳 四川省科學(xué)技術(shù)廳 關(guān)于以專利開放許可方式推動職務(wù)發(fā)明成果“先使用后付費(fèi)”轉(zhuǎn)化實(shí)施的通知

有關(guān)高校、科研機(jī)構(gòu)：

為深入貫徹黨的二十屆三中全會“鼓勵和引導(dǎo)高校、科研院所按照先使用后付費(fèi)方式把科技成果許可給中小微企業(yè)使用”的決策部署，認(rèn)真落實(shí)省委十二屆六次全會工作要求，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度供給和技術(shù)供給雙重作用，推動職務(wù)發(fā)明成果以專利開放許可方式實(shí)現(xiàn)“先使用后付費(fèi)”向中小微企業(yè)轉(zhuǎn)化實(shí)施，促進(jìn)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新深度融合，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下。

一、充分認(rèn)識專利開放許可的重要作用

《中華人民共和國專利法》及其實(shí)施細(xì)則，明確實(shí)施專利開放許可制度。專利開放許可是高效、快捷、受法律保護(hù)的成果轉(zhuǎn)化實(shí)施方式，可充分保障職務(wù)發(fā)明成果“先使用后付費(fèi)”轉(zhuǎn)化實(shí)施供需雙方的權(quán)益，有利于提高成果供需對接匹配效率、有利于加快成果轉(zhuǎn)化過程中商務(wù)談判進(jìn)程、有利于降低制度性交易成本，對于打通職務(wù)發(fā)明成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化“最后一公里”具有重要意義。

按照專利開放許可有關(guān)法律規(guī)則，專利權(quán)人自愿向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交專利開放許可聲明，對專利許可使用費(fèi)、許可實(shí)施期限進(jìn)行“事先明確”，經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局審查并公布后，任何單位或個人書面通知專利權(quán)人并按照聲明付費(fèi)即可獲得實(shí)施許可。高校和科研機(jī)構(gòu)可通過設(shè)定“較短許可期限+無償使用”進(jìn)行專利開放許可，將職務(wù)發(fā)明成果在一定期限內(nèi)允許包括中小微企業(yè)在內(nèi)的潛在被許可方免費(fèi)使用，在開放許可達(dá)成后再與被許可方協(xié)商開放許可期滿后的使用方式和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。未經(jīng)專利權(quán)人同意，超過開放許可期限仍繼續(xù)使用的，則構(gòu)成專利侵權(quán)，專利權(quán)人可通過行政保護(hù)或司法保護(hù)途徑依法維護(hù)權(quán)益。

二、開展專利開放許可的注意事項(xiàng)

（一）篩選專利。鼓勵在川高校和科研機(jī)構(gòu)結(jié)合存量專利盤活工作，積極篩選有市場應(yīng)用前景、實(shí)用性較強(qiáng)、適于“一對多”許可實(shí)施的專利技術(shù)，可優(yōu)先將已納入專利轉(zhuǎn)化資源庫的有效發(fā)明專利進(jìn)行開放許可。對于實(shí)施投入成本較高、實(shí)施投產(chǎn)周期較長、權(quán)利穩(wěn)定性存在風(fēng)險的專利，可不納入篩選范圍。

（二）約定聲明。按照國家知識產(chǎn)權(quán)局《專利開放許可聲明》制式表格規(guī)范填寫相關(guān)約定內(nèi)容，倡導(dǎo)以1年為期填寫許可期限屆滿日、以無償方式約定許可使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步調(diào)動潛在被許可方的積極性，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)“以低定價促多實(shí)施，以大市場換好收益”。

（三）辦理手續(xù)。國家知識產(chǎn)權(quán)局是專利開放許可辦理的法定受理主體，高校和科研機(jī)構(gòu)可參考專利申請有關(guān)途徑提交手續(xù)。辦理方式為：專利權(quán)人或其委托的專利代理機(jī)構(gòu)通過專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)（http://cponline. cnipa.gov.cn）進(jìn)行在線辦理。

辦理專利開放許可聲明若有疑問，可到國家知識產(chǎn)權(quán)局四川業(yè)務(wù)受理窗口（四川省知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺，地址：成都市天府五街200號菁蓉匯7號樓5層）當(dāng)面咨詢，也可電話咨詢省市場監(jiān)管局知識產(chǎn)權(quán)代辦處吳學(xué)松，聯(lián)系電話：028-86058607、18980028077。

附件：專利開放許可聲明辦理指南

四川省市場監(jiān)督管理局 四川省教育廳

四川省科學(xué)技術(shù)廳

2024年12月26日

附件

專利開放許可聲明辦理指南

（節(jié)選自國家知識產(chǎn)權(quán)局《知識產(chǎn)權(quán)政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)辦事指南（第二版）》）

一、受理?xiàng)l件

（一）專利開放許可聲明的請求人應(yīng)當(dāng)為專利登記簿副本中記載的全體專利權(quán)人；

（二）請求開放許可的專利應(yīng)當(dāng)為已授權(quán)公告且處于有效狀態(tài)的專利；

（三）實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專利提出開放許可聲明的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局出具過專利權(quán)評價報(bào)告且評價報(bào)告的結(jié)論支持專利權(quán)有效。

二、辦理途徑

（一）國家知識產(chǎn)權(quán)局業(yè)務(wù)受理大廳、各地方知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)受理窗口（專利代辦處）；

（二）專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)（https://cponline.cnipa.gov.cn）；

（三）接收郵寄。

三、申請材料

專利權(quán)人或其委托的專利代理機(jī)構(gòu)可以通過電子或紙件方式提出專利開放許可聲明，應(yīng)當(dāng)提交以下文件：

（一）專利開放許可聲明。該表格應(yīng)當(dāng)為標(biāo)準(zhǔn)表格，并且由全體專利權(quán)人共同簽章或簽字；

（二）共有專利權(quán)人同意開放許可的證明材料。專利權(quán)屬于多個專利權(quán)人共有的，可以由代表人在專利開放許可聲明中簽字或者蓋章，同時附上共有專利權(quán)人簽字或者蓋章的同意開放許可的證明材料原件和全體專利權(quán)人身份證明材料復(fù)印件；

（三）全體專利權(quán)人同意開放許可的證明材料。委托專利代理機(jī)構(gòu)辦理的，專利開放許可聲明可以由專利代理機(jī)構(gòu)蓋章，同時附上全體專利權(quán)人簽字或者蓋章的同意開放許可的證明文件。

上述專利開放許可聲明文件材料是外文文本的，應(yīng)當(dāng)附中文譯本一份，并以中文譯本為準(zhǔn)。

四、辦理流程

（一）專利開放許可聲明的提出。專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的格式提交專利開放許可聲明、對許可使用費(fèi)計(jì)算依據(jù)和方式的簡要說明、其他需要提供的材料。專利開放許可聲明原則上應(yīng)當(dāng)通過電子方式提交，請求人可通過專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)（https://cponline.cnipa.gov.cn）進(jìn)行線上辦理。電子方式提交確有困難的，可以向國家知識產(chǎn)權(quán)局指定的地點(diǎn)面交或者郵寄相關(guān)文件。專利開放許可聲明應(yīng)當(dāng)寫明以下事項(xiàng)：

1.專利號；

2.專利權(quán)人的姓名或者名稱；

3.專利許可使用費(fèi)支付方式、標(biāo)準(zhǔn)；

4.專利許可期限；

5.專利權(quán)人的聯(lián)系方式；

6.專利權(quán)人對符合開放許可聲明條件的承諾；

7.其他需要明確的事項(xiàng)。

（二）不予專利開放許可的情形

1.專利權(quán)處于獨(dú)占或者排他許可有效期限內(nèi)的；

2.因?qū)＠麢?quán)的歸屬發(fā)生糾紛或者人民法院裁定對專利權(quán)采取保全措施，已經(jīng)中止有關(guān)程序的；

3.沒有按照規(guī)定繳納年費(fèi)的；

4.專利權(quán)被質(zhì)押，未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意的；

5.專利權(quán)已經(jīng)終止的；

6.專利權(quán)已經(jīng)被宣告全部無效的；

7.實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)專利尚未經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局出具專利權(quán)評價報(bào)告的；

8.專利權(quán)評價報(bào)告結(jié)論認(rèn)為實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)不符合授予專利權(quán)條件的；

9.其他妨礙專利權(quán)有效實(shí)施的情形。

（三）專利開放許可聲明的公告。專利開放許可聲明經(jīng)審查符合規(guī)定的，國家知識產(chǎn)權(quán)局準(zhǔn)予公告。公告專利開放許可聲明的項(xiàng)目包括：主分類號、專利號、開放許可聲明編號、專利權(quán)人、發(fā)明名稱、申請日、授權(quán)公告日、專利許可使用費(fèi)支付方式和標(biāo)準(zhǔn)、專利許可期限、專利權(quán)人聯(lián)系方式、開放許可聲明生效日等。專利開放許可聲明自公告之日起生效。

（四）專利開放許可實(shí)施合同的生效。任何單位或者個人以書面方式通知專利權(quán)人愿意實(shí)施其開放許可專利，并依照公告支付許可使用費(fèi)的，專利開放許可實(shí)施合同生效，但有關(guān)法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。被許可人可以通過互聯(lián)網(wǎng)登錄國家知識產(chǎn)權(quán)局專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)，在線向?qū)＠麢?quán)人發(fā)出愿意實(shí)施其開放許可專利的書面通知。

五、辦理進(jìn)度查詢

（一）網(wǎng)絡(luò)查詢通過專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)（https://cponline.cnipa.gov.cn）提出專利開放許可聲明的，請求人可通過專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)查詢辦理進(jìn)度；

（二）電話咨詢：（010）62356655轉(zhuǎn)1再轉(zhuǎn)8；

（三）電子郵件咨詢：cpquery@cnipa.gov.cn；

（四）當(dāng)面咨詢：國家知識產(chǎn)權(quán)局業(yè)務(wù)受理大廳；

（五）信函咨詢

郵寄地址：北京市海淀區(qū)西土城路6號，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局初審流程部事務(wù)服務(wù)處，郵政編碼:100088。

六、辦理結(jié)果

（一）符合要求：準(zhǔn)予公告，并發(fā)出《專利開放許可聲明準(zhǔn)予公告通知書》；

（二）不符合要求：不予公告，并發(fā)出《專利開放許可聲明不予公告通知書》。

七、監(jiān)督評價

（一）電話投訴：（010）62356655；

（二）網(wǎng)上投訴

專利審查評議（專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)中專利審查評議模塊https://comment.cponline.cnipa.gov.cn）；

（三）信函投訴

郵寄地址：北京市海淀區(qū)西土城路6號，國家知識產(chǎn)權(quán)局信訪室，郵政編碼:100088。

八、便利化舉措

（一）相關(guān)業(yè)務(wù)可通過便民咨詢熱線（010）62356655獲取便利業(yè)務(wù)辦理的相關(guān)信息；

（二）國家知識產(chǎn)權(quán)局業(yè)務(wù)受理大廳設(shè)立綜合咨詢窗口，統(tǒng)一提供咨詢、引導(dǎo)等服務(wù)；

（三）開通線上辦事引導(dǎo)功能：在國家知識產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站政務(wù)服務(wù)平臺上，設(shè)臵專利事務(wù)服務(wù)專欄，提供線上辦理引導(dǎo)。

九、服務(wù)質(zhì)量保障

（一）實(shí)行首問負(fù)責(zé)；

（二）實(shí)行一次性告知；

（三）實(shí)行業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)；

十、相關(guān)表格

《專利開放許可聲明》。下載網(wǎng)址：國家知識產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站首頁，“政務(wù)服務(wù)”欄目中表格下載頁面：https://www.cnipa.gov.cn/col/col192/index.html