實施“沙盒監(jiān)管”“觸發(fā)式監(jiān)管”工作方案

實施“沙盒監(jiān)管”“觸發(fā)式監(jiān)管”工作方案

為深入推進“放管服”改革，推動大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，為各類市場主體投資興業(yè)營造穩(wěn)定、公平、透明、可預期的良好環(huán)境，根據(jù)《優(yōu)化營商環(huán)境條例》的規(guī)定，結(jié)合推進包容審慎監(jiān)管支持市場主體健康發(fā)展的要求，我局決定進一步深化包容審慎監(jiān)管機制，對新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式等實行包容審慎監(jiān)管，探索建立“沙盒監(jiān)管”“觸發(fā)式監(jiān)管”等新監(jiān)管模式，特制定本實施方案。

一、指導思想

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中、六中全會精神和國家、省市深化“放管服”改革優(yōu)化營商環(huán)境工作部署，以鼓勵創(chuàng)新為原則，堅持新發(fā)展理念，創(chuàng)新監(jiān)管方式，以高效科學的包容審慎監(jiān)管支持“四新經(jīng)濟”市場主體健康規(guī)范發(fā)展，充分發(fā)揮“四新經(jīng)濟”市場主體在擴內(nèi)需穩(wěn)就業(yè)的積極作用，為廣元經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展注入新動力。

二、工作目標

在確保質(zhì)量和安全的前提下，按照鼓勵創(chuàng)新，包容審慎的監(jiān)管理念，針對“四新經(jīng)濟”市場主體的性質(zhì)、特點分類，探索“沙盒監(jiān)管”“觸發(fā)式監(jiān)管”方式，制定“四新經(jīng)濟”市場主體監(jiān)管規(guī)則和標準，營造高效便捷的市場準入環(huán)境，打造公平競爭的發(fā)展環(huán)境，構(gòu)建規(guī)范高效的風險管控體系，建立包容有度、審慎監(jiān)管的治理格局。

三、適用范圍

對人身、財產(chǎn)和公共安全以外的領(lǐng)域，以不觸犯安全底線為原則，對“四新經(jīng)濟”市場主體的投資經(jīng)營行為全面推進包容審慎監(jiān)管。在市場監(jiān)管職責范圍內(nèi)的企業(yè)注冊登記、行政審批事項、產(chǎn)（商）品監(jiān)督抽查、電子商務合同監(jiān)管、廣告監(jiān)管等事項中普遍適用；對食品、藥品、醫(yī)療器械、化妝品、特種設(shè)備等不涉及安全隱患的輕微違法行為審慎適用。

四、具體措施

（一）優(yōu)化“四新經(jīng)濟”市場主體市場準入環(huán)境

1.非國家市場準入負面清單行業(yè)實行準入準營。對不屬于負面清單管理的“四新經(jīng)濟”市場主體依法準入，全面推進證明事項和涉企審批事項告知承諾制。“四新經(jīng)濟”市場主體目錄可參照《新興行業(yè)分類指導目錄（2018 版）》。

2.支持使用新興行業(yè)用語表述經(jīng)營范圍。對《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》中未包含的新興行業(yè)或者具體經(jīng)營項目，允許“四新經(jīng)濟” 市場主體參照政策文件、行業(yè)習慣或者專業(yè)文獻表述，向登記機關(guān)申請將具有地方區(qū)域特色、反映本區(qū)域歷史、文化、風俗等特點的經(jīng)營項目納入經(jīng)營范圍。

3.發(fā)揮先進標準引領(lǐng)作用。加強新興產(chǎn)業(yè)標準化，引導“四

新經(jīng)濟”市場主體以關(guān)鍵技術(shù)標準、重要產(chǎn)品標準、基礎(chǔ)標準、性能檢測方法標準為切入點，大力推進標準研制和自主創(chuàng)新，推動標準化與科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級協(xié)同發(fā)展。

（二）打造“四新經(jīng)濟”市場主體公平競爭的發(fā)展環(huán)境

4.嚴格落實公平競爭審查制度。全面清理妨礙統(tǒng)一市場和公平競爭的各種規(guī)定和做法，保障“四新經(jīng)濟”市場主體公平有序參與市場競爭、同等受到法律保護。嚴厲打擊各種不正當競爭行為，維護市場公平競爭秩序。

5.強化知識產(chǎn)權(quán)保護。充分運用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等手段，通過源頭追溯、實時監(jiān)測、在線識別等，保護企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)成果。在重點產(chǎn)業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)違法行為集中整治，依法加大對侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為的打擊力度，加強行政執(zhí)法和刑事司法有機銜接。

（三）探索“沙盒監(jiān)管”“觸發(fā)式監(jiān)管”包容審慎監(jiān)管機制6.優(yōu)化風險管理機制，加強對“四新經(jīng)濟”市場主體的行政指導。提高對“四新經(jīng)濟”經(jīng)濟領(lǐng)域潛在風險的敏感性和警惕性，進一步增強風險意識。通過建立健全重大決策合法性審查、集體討論、專家論證、公眾參與、第三方評估等風險管理機制，對“四新經(jīng)濟”經(jīng)濟發(fā)展中具體問題科學研判，加強行政指導，引導行業(yè)健康規(guī)范發(fā)展。

7.改善執(zhí)法模式，有效運用柔性執(zhí)法方式。在“四新經(jīng)濟”領(lǐng)域適用“沙盒監(jiān)管”理念，實施包容審慎監(jiān)管。主動對“四新經(jīng)濟”市場主體在監(jiān)管執(zhí)法中，充分運用說服教育、約談警示等非強制性執(zhí)法方式，讓監(jiān)管既有力度又有溫度，做到寬嚴相濟，法理相融，引導和督促“四新經(jīng)濟”市場主體依法誠信經(jīng)營。

8.建立“容錯機制”，推行包容審慎“四張清單”。對“四新經(jīng)濟”市場主體給予一定期限的包容期，建立“容錯機制”。對主觀上沒有違法故意、客觀上沒有造成實際危害后果的輕微違法行為，依法可處罰款的，實行“首錯免罰”；對依法并處罰款的，依照市場監(jiān)管行政處罰裁量基準和“四張清單”合理壓縮自由裁量空間，綜合考慮違法行為的情節(jié)、危害程度等因素，科學地將處罰幅度分層分階并予以明確，在作出處罰決定時原則上按照各層階的底限處罰。對采取非強制手段能夠達到行政管理目的的，不實施行政強制措施。

9.充分運用數(shù)據(jù)監(jiān)管，探索“觸發(fā)式監(jiān)管”模式。充分發(fā)揮 “互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”作用，運用大數(shù)據(jù)手段，加強對“四新經(jīng)濟” 市場主體數(shù)據(jù)動態(tài)監(jiān)測和風險評估，建立智慧化預警多點觸發(fā)機制，完善產(chǎn)業(yè)風險預警和防控體系，增強早期預警能力。進一步規(guī)范涉企檢查，為企業(yè)營造寬松經(jīng)營環(huán)境，實現(xiàn)“無事不擾”和高效監(jiān)管的有機統(tǒng)一。

五、工作要求

（一）加強組織領(lǐng)導。各縣區(qū)市場監(jiān)管局，局機關(guān)各科室要深刻認識對“四新經(jīng)濟”市場主體實行包容審慎監(jiān)管工作的重要意義，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，著力于積極探索符合企業(yè)行業(yè)特點的“沙盒監(jiān)管”“觸發(fā)式監(jiān)管”方式，充分發(fā)揮市場監(jiān)管職能，加強與相關(guān)部門的溝通協(xié)作，努力提升社會共治水平，確保包容審慎監(jiān)管取得扎實成效。

（二）強化監(jiān)管力度。強化事中事后監(jiān)管，營造法治公平、透明公正、競爭充分的市場環(huán)境。按照包容審慎原則，緊緊守住監(jiān)管“紅線”。密切關(guān)注新經(jīng)濟模式發(fā)展態(tài)勢，及時給予行政指導，切實提高企業(yè)自律能力。

（三）營造輿論氛圍。對“四新經(jīng)濟”市場主體實行包容審慎監(jiān)管，要把宣傳工作貫穿始終，注重收集“四新經(jīng)濟”包容審慎監(jiān)管的經(jīng)驗做法、典型案例和實踐效果，依托各方媒體、采取多種形式，加大經(jīng)驗總結(jié)和宣傳報道，營造濃厚氛圍。