實(shí)施“沙盒監(jiān)管”“觸發(fā)式監(jiān)管”工作方案

實(shí)施“沙盒監(jiān)管”“觸發(fā)式監(jiān)管”工作方案

為深入推進(jìn)“放管服”改革，推動(dòng)大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新，為各類市場(chǎng)主體投資興業(yè)營(yíng)造穩(wěn)定、公平、透明、可預(yù)期的良好環(huán)境，根據(jù)《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》的規(guī)定，結(jié)合推進(jìn)包容審慎監(jiān)管支持市場(chǎng)主體健康發(fā)展的要求，我局決定進(jìn)一步深化包容審慎監(jiān)管機(jī)制，對(duì)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式等實(shí)行包容審慎監(jiān)管，探索建立“沙盒監(jiān)管”“觸發(fā)式監(jiān)管”等新監(jiān)管模式，特制定本實(shí)施方案。

一、指導(dǎo)思想

以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中、六中全會(huì)精神和國(guó)家、省市深化“放管服”改革優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境工作部署，以鼓勵(lì)創(chuàng)新為原則，堅(jiān)持新發(fā)展理念，創(chuàng)新監(jiān)管方式，以高效科學(xué)的包容審慎監(jiān)管支持“四新經(jīng)濟(jì)”市場(chǎng)主體健康規(guī)范發(fā)展，充分發(fā)揮“四新經(jīng)濟(jì)”市場(chǎng)主體在擴(kuò)內(nèi)需穩(wěn)就業(yè)的積極作用，為廣元經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展注入新動(dòng)力。

二、工作目標(biāo)

在確保質(zhì)量和安全的前提下，按照鼓勵(lì)創(chuàng)新，包容審慎的監(jiān)管理念，針對(duì)“四新經(jīng)濟(jì)”市場(chǎng)主體的性質(zhì)、特點(diǎn)分類，探索“沙盒監(jiān)管”“觸發(fā)式監(jiān)管”方式，制定“四新經(jīng)濟(jì)”市場(chǎng)主體監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，營(yíng)造高效便捷的市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)境，打造公平競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展環(huán)境，構(gòu)建規(guī)范高效的風(fēng)險(xiǎn)管控體系，建立包容有度、審慎監(jiān)管的治理格局。

三、適用范圍

對(duì)人身、財(cái)產(chǎn)和公共安全以外的領(lǐng)域，以不觸犯安全底線為原則，對(duì)“四新經(jīng)濟(jì)”市場(chǎng)主體的投資經(jīng)營(yíng)行為全面推進(jìn)包容審慎監(jiān)管。在市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)范圍內(nèi)的企業(yè)注冊(cè)登記、行政審批事項(xiàng)、產(chǎn)（商）品監(jiān)督抽查、電子商務(wù)合同監(jiān)管、廣告監(jiān)管等事項(xiàng)中普遍適用；對(duì)食品、藥品、醫(yī)療器械、化妝品、特種設(shè)備等不涉及安全隱患的輕微違法行為審慎適用。

四、具體措施

（一）優(yōu)化“四新經(jīng)濟(jì)”市場(chǎng)主體市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)境

1.非國(guó)家市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單行業(yè)實(shí)行準(zhǔn)入準(zhǔn)營(yíng)。對(duì)不屬于負(fù)面清單管理的“四新經(jīng)濟(jì)”市場(chǎng)主體依法準(zhǔn)入，全面推進(jìn)證明事項(xiàng)和涉企審批事項(xiàng)告知承諾制。“四新經(jīng)濟(jì)”市場(chǎng)主體目錄可參照《新興行業(yè)分類指導(dǎo)目錄（2018 版）》。

2.支持使用新興行業(yè)用語(yǔ)表述經(jīng)營(yíng)范圍。對(duì)《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》中未包含的新興行業(yè)或者具體經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，允許“四新經(jīng)濟(jì)” 市場(chǎng)主體參照政策文件、行業(yè)習(xí)慣或者專業(yè)文獻(xiàn)表述，向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)將具有地方區(qū)域特色、反映本區(qū)域歷史、文化、風(fēng)俗等特點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目納入經(jīng)營(yíng)范圍。

3.發(fā)揮先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)作用。加強(qiáng)新興產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化，引導(dǎo)“四

新經(jīng)濟(jì)”市場(chǎng)主體以關(guān)鍵技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、重要產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)、性能檢測(cè)方法標(biāo)準(zhǔn)為切入點(diǎn)，大力推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)研制和自主創(chuàng)新，推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化與科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)協(xié)同發(fā)展。

（二）打造“四新經(jīng)濟(jì)”市場(chǎng)主體公平競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展環(huán)境

4.嚴(yán)格落實(shí)公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度。全面清理妨礙統(tǒng)一市場(chǎng)和公平競(jìng)爭(zhēng)的各種規(guī)定和做法，保障“四新經(jīng)濟(jì)”市場(chǎng)主體公平有序參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、同等受到法律保護(hù)。嚴(yán)厲打擊各種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序。

5.強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。充分運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等手段，通過(guò)源頭追溯、實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)、在線識(shí)別等，保護(hù)企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)成果。在重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)違法行為集中整治，依法加大對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的打擊力度，加強(qiáng)行政執(zhí)法和刑事司法有機(jī)銜接。

（三）探索“沙盒監(jiān)管”“觸發(fā)式監(jiān)管”包容審慎監(jiān)管機(jī)制6.優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)“四新經(jīng)濟(jì)”市場(chǎng)主體的行政指導(dǎo)。提高對(duì)“四新經(jīng)濟(jì)”經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域潛在風(fēng)險(xiǎn)的敏感性和警惕性，進(jìn)一步增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。通過(guò)建立健全重大決策合法性審查、集體討論、專家論證、公眾參與、第三方評(píng)估等風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，對(duì)“四新經(jīng)濟(jì)”經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具體問(wèn)題科學(xué)研判，加強(qiáng)行政指導(dǎo)，引導(dǎo)行業(yè)健康規(guī)范發(fā)展。

7.改善執(zhí)法模式，有效運(yùn)用柔性執(zhí)法方式。在“四新經(jīng)濟(jì)”領(lǐng)域適用“沙盒監(jiān)管”理念，實(shí)施包容審慎監(jiān)管。主動(dòng)對(duì)“四新經(jīng)濟(jì)”市場(chǎng)主體在監(jiān)管執(zhí)法中，充分運(yùn)用說(shuō)服教育、約談警示等非強(qiáng)制性執(zhí)法方式，讓監(jiān)管既有力度又有溫度，做到寬嚴(yán)相濟(jì)，法理相融，引導(dǎo)和督促“四新經(jīng)濟(jì)”市場(chǎng)主體依法誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。

8.建立“容錯(cuò)機(jī)制”，推行包容審慎“四張清單”。對(duì)“四新經(jīng)濟(jì)”市場(chǎng)主體給予一定期限的包容期，建立“容錯(cuò)機(jī)制”。對(duì)主觀上沒(méi)有違法故意、客觀上沒(méi)有造成實(shí)際危害后果的輕微違法行為，依法可處罰款的，實(shí)行“首錯(cuò)免罰”；對(duì)依法并處罰款的，依照市場(chǎng)監(jiān)管行政處罰裁量基準(zhǔn)和“四張清單”合理壓縮自由裁量空間，綜合考慮違法行為的情節(jié)、危害程度等因素，科學(xué)地將處罰幅度分層分階并予以明確，在作出處罰決定時(shí)原則上按照各層階的底限處罰。對(duì)采取非強(qiáng)制手段能夠達(dá)到行政管理目的的，不實(shí)施行政強(qiáng)制措施。

9.充分運(yùn)用數(shù)據(jù)監(jiān)管，探索“觸發(fā)式監(jiān)管”模式。充分發(fā)揮 “互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”作用，運(yùn)用大數(shù)據(jù)手段，加強(qiáng)對(duì)“四新經(jīng)濟(jì)” 市場(chǎng)主體數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，建立智慧化預(yù)警多點(diǎn)觸發(fā)機(jī)制，完善產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和防控體系，增強(qiáng)早期預(yù)警能力。進(jìn)一步規(guī)范涉企檢查，為企業(yè)營(yíng)造寬松經(jīng)營(yíng)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)“無(wú)事不擾”和高效監(jiān)管的有機(jī)統(tǒng)一。

五、工作要求

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各縣區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局，局機(jī)關(guān)各科室要深刻認(rèn)識(shí)對(duì)“四新經(jīng)濟(jì)”市場(chǎng)主體實(shí)行包容審慎監(jiān)管工作的重要意義，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，著力于積極探索符合企業(yè)行業(yè)特點(diǎn)的“沙盒監(jiān)管”“觸發(fā)式監(jiān)管”方式，充分發(fā)揮市場(chǎng)監(jiān)管職能，加強(qiáng)與相關(guān)部門的溝通協(xié)作，努力提升社會(huì)共治水平，確保包容審慎監(jiān)管取得扎實(shí)成效。

（二）強(qiáng)化監(jiān)管力度。強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，營(yíng)造法治公平、透明公正、競(jìng)爭(zhēng)充分的市場(chǎng)環(huán)境。按照包容審慎原則，緊緊守住監(jiān)管“紅線”。密切關(guān)注新經(jīng)濟(jì)模式發(fā)展態(tài)勢(shì)，及時(shí)給予行政指導(dǎo)，切實(shí)提高企業(yè)自律能力。

（三）營(yíng)造輿論氛圍。對(duì)“四新經(jīng)濟(jì)”市場(chǎng)主體實(shí)行包容審慎監(jiān)管，要把宣傳工作貫穿始終，注重收集“四新經(jīng)濟(jì)”包容審慎監(jiān)管的經(jīng)驗(yàn)做法、典型案例和實(shí)踐效果，依托各方媒體、采取多種形式，加大經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和宣傳報(bào)道，營(yíng)造濃厚氛圍。