實施“沙盒監管”“觸發式監管”工作方案

實施“沙盒監管”“觸發式監管”工作方案

為深入推進“放管服”改革，推動大眾創業、萬眾創新，為各類市場主體投資興業營造穩定、公平、透明、可預期的良好環境，根據《優化營商環境條例》的規定，結合推進包容審慎監管支持市場主體健康發展的要求，我局決定進一步深化包容審慎監管機制，對新技術、新產業、新業態、新模式等實行包容審慎監管，探索建立“沙盒監管”“觸發式監管”等新監管模式，特制定本實施方案。

一、指導思想

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中、六中全會精神和國家、省市深化“放管服”改革優化營商環境工作部署，以鼓勵創新為原則，堅持新發展理念，創新監管方式，以高效科學的包容審慎監管支持“四新經濟”市場主體健康規范發展，充分發揮“四新經濟”市場主體在擴內需穩就業的積極作用，為廣元經濟高質量發展注入新動力。

二、工作目標

在確保質量和安全的前提下，按照鼓勵創新，包容審慎的監管理念，針對“四新經濟”市場主體的性質、特點分類，探索“沙盒監管”“觸發式監管”方式，制定“四新經濟”市場主體監管規則和標準，營造高效便捷的市場準入環境，打造公平競爭的發展環境，構建規范高效的風險管控體系，建立包容有度、審慎監管的治理格局。

三、適用范圍

對人身、財產和公共安全以外的領域，以不觸犯安全底線為原則，對“四新經濟”市場主體的投資經營行為全面推進包容審慎監管。在市場監管職責范圍內的企業注冊登記、行政審批事項、產（商）品監督抽查、電子商務合同監管、廣告監管等事項中普遍適用；對食品、藥品、醫療器械、化妝品、特種設備等不涉及安全隱患的輕微違法行為審慎適用。

四、具體措施

（一）優化“四新經濟”市場主體市場準入環境

1.非國家市場準入負面清單行業實行準入準營。對不屬于負面清單管理的“四新經濟”市場主體依法準入，全面推進證明事項和涉企審批事項告知承諾制。“四新經濟”市場主體目錄可參照《新興行業分類指導目錄（2018 版）》。

2.支持使用新興行業用語表述經營范圍。對《國民經濟行業分類》中未包含的新興行業或者具體經營項目，允許“四新經濟” 市場主體參照政策文件、行業習慣或者專業文獻表述，向登記機關申請將具有地方區域特色、反映本區域歷史、文化、風俗等特點的經營項目納入經營范圍。

3.發揮先進標準引領作用。加強新興產業標準化，引導“四

新經濟”市場主體以關鍵技術標準、重要產品標準、基礎標準、性能檢測方法標準為切入點，大力推進標準研制和自主創新，推動標準化與科技創新、產業升級協同發展。

（二）打造“四新經濟”市場主體公平競爭的發展環境

4.嚴格落實公平競爭審查制度。全面清理妨礙統一市場和公平競爭的各種規定和做法，保障“四新經濟”市場主體公平有序參與市場競爭、同等受到法律保護。嚴厲打擊各種不正當競爭行為，維護市場公平競爭秩序。

5.強化知識產權保護。充分運用互聯網、大數據等手段，通過源頭追溯、實時監測、在線識別等，保護企業創新研發成果。在重點產業開展知識產權侵權違法行為集中整治，依法加大對侵犯知識產權行為的打擊力度，加強行政執法和刑事司法有機銜接。

（三）探索“沙盒監管”“觸發式監管”包容審慎監管機制6.優化風險管理機制，加強對“四新經濟”市場主體的行政指導。提高對“四新經濟”經濟領域潛在風險的敏感性和警惕性，進一步增強風險意識。通過建立健全重大決策合法性審查、集體討論、專家論證、公眾參與、第三方評估等風險管理機制，對“四新經濟”經濟發展中具體問題科學研判，加強行政指導，引導行業健康規范發展。

7.改善執法模式，有效運用柔性執法方式。在“四新經濟”領域適用“沙盒監管”理念，實施包容審慎監管。主動對“四新經濟”市場主體在監管執法中，充分運用說服教育、約談警示等非強制性執法方式，讓監管既有力度又有溫度，做到寬嚴相濟，法理相融，引導和督促“四新經濟”市場主體依法誠信經營。

8.建立“容錯機制”，推行包容審慎“四張清單”。對“四新經濟”市場主體給予一定期限的包容期，建立“容錯機制”。對主觀上沒有違法故意、客觀上沒有造成實際危害后果的輕微違法行為，依法可處罰款的，實行“首錯免罰”；對依法并處罰款的，依照市場監管行政處罰裁量基準和“四張清單”合理壓縮自由裁量空間，綜合考慮違法行為的情節、危害程度等因素，科學地將處罰幅度分層分階并予以明確，在作出處罰決定時原則上按照各層階的底限處罰。對采取非強制手段能夠達到行政管理目的的，不實施行政強制措施。

9.充分運用數據監管，探索“觸發式監管”模式。充分發揮 “互聯網+監管”作用，運用大數據手段，加強對“四新經濟” 市場主體數據動態監測和風險評估，建立智慧化預警多點觸發機制，完善產業風險預警和防控體系，增強早期預警能力。進一步規范涉企檢查，為企業營造寬松經營環境，實現“無事不擾”和高效監管的有機統一。

五、工作要求

（一）加強組織領導。各縣區市場監管局，局機關各科室要深刻認識對“四新經濟”市場主體實行包容審慎監管工作的重要意義，加強統籌協調，著力于積極探索符合企業行業特點的“沙盒監管”“觸發式監管”方式，充分發揮市場監管職能，加強與相關部門的溝通協作，努力提升社會共治水平，確保包容審慎監管取得扎實成效。

（二）強化監管力度。強化事中事后監管，營造法治公平、透明公正、競爭充分的市場環境。按照包容審慎原則，緊緊守住監管“紅線”。密切關注新經濟模式發展態勢，及時給予行政指導，切實提高企業自律能力。

（三）營造輿論氛圍。對“四新經濟”市場主體實行包容審慎監管，要把宣傳工作貫穿始終，注重收集“四新經濟”包容審慎監管的經驗做法、典型案例和實踐效果，依托各方媒體、采取多種形式，加大經驗總結和宣傳報道，營造濃厚氛圍。