廣元市市場(chǎng)監(jiān)督管理局對(duì)市政協(xié)七屆五次會(huì)議第122號(hào)提案的復(fù)函

市工商聯(lián)：

貴單位在市政協(xié)七屆五次會(huì)議提出的《關(guān)于推行柔性執(zhí)法優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的建議》（第122號(hào)）提案，已由市人民政府責(zé)成我局辦理。我局高度重視，局黨組會(huì)專題研究，組織相關(guān)科室及直屬單位認(rèn)真調(diào)查研究，結(jié)合實(shí)際職能職責(zé)出臺(tái)了相關(guān)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的具體措施。現(xiàn)將辦理情況函復(fù)如下：

一、關(guān)于“制訂免罰清單”的問題

根據(jù)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)下行壓力大和中央提出的“六穩(wěn)”“六保”要求以及您單位提出的提案建議，為規(guī)范行政執(zhí)法，建立市場(chǎng)主體包容審慎的監(jiān)管執(zhí)法機(jī)制，進(jìn)一步優(yōu)化公開、公平、透明的營(yíng)商環(huán)境，根據(jù)廣元實(shí)際，我局于2020年8月17日，研究出臺(tái)了《關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境改進(jìn)行政執(zhí)法監(jiān)管方式的實(shí)施意見》（以下簡(jiǎn)稱“意見”）。“意見”明確規(guī)定，除涉及國(guó)家利益和社會(huì)公共利益外，市場(chǎng)主體首次違法行為符合文件附件《廣元市市場(chǎng)監(jiān)督管理局適用“首違不罰”違法行為清單》所列的“首違不罰”違法行為適用條件，且該違法行為未造成明顯危害后果或社會(huì)不良影響，市場(chǎng)主體在規(guī)定時(shí)間內(nèi)整改完畢并主動(dòng)報(bào)告整改結(jié)果的，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門對(duì)其違法行為不予行政處罰。“首違不罰”違法行為清單，涉及有關(guān)登記注冊(cè)、專利、價(jià)格、商標(biāo)、工業(yè)產(chǎn)品許可、廣告、特種設(shè)備、食品、醫(yī)療器械、化妝品等50項(xiàng)違法行為在適用條件下，首次違法市場(chǎng)監(jiān)管部門按照規(guī)定不予相應(yīng)的行政處罰，以教育指導(dǎo)糾正為主。“意見”還明確，其他符合《中華人民共和國(guó)行政處罰法》及相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的不予行政處罰的市場(chǎng)輕微違法違規(guī)行為，不予行政處罰。“意見”也明確要求全市市場(chǎng)監(jiān)管部門慎用查封、扣押等行政強(qiáng)制措施、優(yōu)先運(yùn)用行政指導(dǎo)、行政告誡手段、堅(jiān)持行政處罰綜合裁量，對(duì)于不依照法定程序?qū)嵤┨幜P、濫用處罰裁量權(quán)、輕責(zé)重罰、選擇性執(zhí)法以及未按有關(guān)規(guī)定履行審批程序從而損害營(yíng)商環(huán)境的，依法、依規(guī)追究相關(guān)單位和個(gè)人的責(zé)任。“意見”的出臺(tái)，進(jìn)一步規(guī)范了市場(chǎng)監(jiān)管部門的行政執(zhí)法行為，有力支持了市場(chǎng)主體的自我規(guī)范能力，助推了市場(chǎng)主體的發(fā)展。

二、關(guān)于“強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)管”的問題

（一）堅(jiān)持依法行政，規(guī)范執(zhí)法行為。一是注重執(zhí)法制度建設(shè)。我局建立健全了《稽查工作制度》《重大案件案審委員會(huì)工作規(guī)則》《行政執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任追究辦法》等一系列執(zhí)法管理制度，進(jìn)一步完善了內(nèi)部稽查工作規(guī)范和程序，堅(jiān)決杜絕有案不辦、壓案不查、執(zhí)行不力、久拖不結(jié)的現(xiàn)象發(fā)生。二是嚴(yán)格執(zhí)法程序。我局要求執(zhí)法人員嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局印發(fā)的《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》，在行政執(zhí)法中，堅(jiān)持亮證執(zhí)法和2人以上共同執(zhí)法。案件查處堅(jiān)持做到事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，定性準(zhǔn)確，程序規(guī)范。嚴(yán)格落實(shí)調(diào)查、審核、處罰、收繳四分離，保證了行政執(zhí)法的公正、公平。三是規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)。我局成立了案件評(píng)審會(huì)委員會(huì)，制定了工作規(guī)則，對(duì)大額罰款、減輕處罰、停產(chǎn)停業(yè)等大要案件，實(shí)行局負(fù)責(zé)人等集體討論會(huì)商制度，嚴(yán)格按照國(guó)家總局《關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》等規(guī)定，公平公正、按規(guī)裁量。杜絕濫用行政處罰自由權(quán)，避免行政處罰的隨意性，確保行政處罰的合理性和合法性，保障行政相對(duì)人的合法權(quán)益。

（二）優(yōu)先運(yùn)用行政指導(dǎo)、行政告誡手段。一是堅(jiān)持“處罰與教育相結(jié)合”原則。我局出臺(tái)的《關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境改進(jìn)行政執(zhí)法監(jiān)管方式的實(shí)施意見》明確要求，在執(zhí)法監(jiān)管過程中，優(yōu)先運(yùn)用提醒、指導(dǎo)、教育、約談、告誡等非強(qiáng)制性執(zhí)法方式，引導(dǎo)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體依法規(guī)范經(jīng)營(yíng)。法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定以責(zé)令改正作為行政處罰前提條件的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，先行責(zé)令或督促當(dāng)事人改正或限期改正違法行為，逾期不改正的依法實(shí)施行政處罰。責(zé)令改正的期限按照法律、法規(guī)、規(guī)章或者技術(shù)規(guī)范的規(guī)定執(zhí)行。二是改進(jìn)執(zhí)法監(jiān)管方式。充分運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代技術(shù)手段，加強(qiáng)監(jiān)管信息歸集共享和關(guān)聯(lián)整合，探索推行遠(yuǎn)程監(jiān)管、移動(dòng)監(jiān)管、預(yù)警防控非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管方式開展執(zhí)法監(jiān)管工作，減少執(zhí)法擾民、擾企。三是嚴(yán)格控制扣留封存等行政強(qiáng)制措施的使用。實(shí)施行政強(qiáng)制措施，應(yīng)當(dāng)最大限度地降低市場(chǎng)主體正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不利影響，杜絕簡(jiǎn)單粗暴。除為制止違法行為、防止證據(jù)損毀、避免危害發(fā)生、控制危險(xiǎn)擴(kuò)大等情形外，原則上不采取查封、扣押等行政強(qiáng)制措施；采用非強(qiáng)制手段足以達(dá)到行政管理目的的，不采取行政強(qiáng)制措施。

（三）充分告知，保障當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利。我局明確要求，首次向當(dāng)事人收集、調(diào)取證據(jù)的，要告知其享有陳述權(quán)、申辯權(quán)以及申請(qǐng)回避的權(quán)利。行政處罰建議被批準(zhǔn)后，要書面告知當(dāng)事人擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有陳述權(quán)、申辯權(quán)。擬作出的行政處罰屬于聽證范圍的，還要告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利。法律、法規(guī)規(guī)定在行政處罰決定作出前需責(zé)令當(dāng)事人退還多收價(jià)款的，一并告知擬責(zé)令退還的數(shù)額。在告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰決定后，要充分聽取當(dāng)事人的意見，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行復(fù)核。當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)予以采納，不得因當(dāng)事人陳述、申辯或者申請(qǐng)聽證而加重行政處罰。

（四）強(qiáng)力推進(jìn)陽(yáng)光規(guī)范執(zhí)法制度的落實(shí)。一是我局大力推行行政執(zhí)法公示、執(zhí)法全過程記錄、重大執(zhí)法決定法制審核“三項(xiàng)制度”，增強(qiáng)行政執(zhí)法工作法治化、規(guī)范化、透明化。二是我局全面公開行政執(zhí)法部門權(quán)責(zé)清單，明確執(zhí)法主體、執(zhí)法程序、執(zhí)法事項(xiàng)范圍，接受社會(huì)監(jiān)督，從制度上防止隨意檢查、多重檢查、重復(fù)處罰等執(zhí)法不公、不透明行為。

（五）強(qiáng)化內(nèi)部執(zhí)法監(jiān)督，保證執(zhí)法公平公正。我局根據(jù)國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局《市場(chǎng)監(jiān)督管理執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》的要求，全面落實(shí)內(nèi)部執(zhí)法監(jiān)督檢查，規(guī)范執(zhí)法行為，保護(hù)市場(chǎng)主體的合法權(quán)益。成立專門執(zhí)法監(jiān)督檢查組，每年對(duì)各縣區(qū)的行政執(zhí)法及其相關(guān)行為進(jìn)行檢查、審核、評(píng)議和糾正。今年以來，我局組成檢查組，抽派50余人次，對(duì)各縣區(qū)的行政執(zhí)法案件、規(guī)范性文件、行政許可、行政強(qiáng)制等的合法性、適當(dāng)性以及行政處罰裁量基準(zhǔn)制度實(shí)施情況等進(jìn)行了比較全面的檢查監(jiān)督，對(duì)個(gè)別縣區(qū)在行政執(zhí)法和行政許可等中存在的一些問題，當(dāng)場(chǎng)進(jìn)行了指出和糾正。

三、完善舉措，提升行政執(zhí)法效率

（一）進(jìn)一步加強(qiáng)宣傳教育引導(dǎo)。我局將積極發(fā)揮商（協(xié)）會(huì)的作用，建立聯(lián)席會(huì)議機(jī)制，定期不定期召開會(huì)議，進(jìn)會(huì)問需，進(jìn)企問需，加大各項(xiàng)法律法規(guī)的宣傳力度，讓放管服工作落地落實(shí)，在為企業(yè)服務(wù)上下功夫。

（二）進(jìn)一步加強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)。我局將以市場(chǎng)監(jiān)管綜合行政執(zhí)法隊(duì)伍改革為契機(jī)，加大對(duì)執(zhí)法人員的培訓(xùn)，每年我局將采用“請(qǐng)進(jìn)來，走出去”的方式，對(duì)全市市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法人員進(jìn)行輪流培訓(xùn)，不斷提升執(zhí)法人員的綜合執(zhí)法素質(zhì)，適應(yīng)當(dāng)前執(zhí)法需要，更好為各類市場(chǎng)主體服務(wù)，促進(jìn)廣元經(jīng)濟(jì)社會(huì)的健康發(fā)展。今年11月，我局安排全市市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法人員進(jìn)行全員培訓(xùn)，邀請(qǐng)省市有關(guān)知名專家除對(duì)專業(yè)的法律法規(guī)、執(zhí)法技巧及法律適用等進(jìn)行全面系統(tǒng)的培訓(xùn)外，還加大對(duì)轉(zhuǎn)變稽查執(zhí)法理念方面進(jìn)行培訓(xùn)，教育引導(dǎo)執(zhí)法人員要切實(shí)增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)。

（三）建立健全長(zhǎng)效機(jī)制，持續(xù)推進(jìn)優(yōu)化廣元營(yíng)商環(huán)境工作。今后，我局將以落實(shí)您單位提出的《關(guān)于推行柔性執(zhí)法優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的建議》（第122號(hào)）提案為契機(jī)，進(jìn)一步完善舉措，形成長(zhǎng)效機(jī)制，轉(zhuǎn)變執(zhí)法方式，讓執(zhí)法不僅有力度，更要有溫度，有力支持廣元市場(chǎng)主體的發(fā)展壯大。

再次感謝貴單位對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管工作的支持、理解和提出的寶貴建議，我們將繼續(xù)完善措施，落實(shí)責(zé)任，持續(xù)推進(jìn)柔性行政執(zhí)法工作，進(jìn)一步優(yōu)化廣元營(yíng)商環(huán)境，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康有序發(fā)展。

廣元市市場(chǎng)監(jiān)督管理局

2020年10月28日

（聯(lián)系人：王成樹，電話：13981219192）