市場監(jiān)管總局 中國人民銀行關(guān)于印發(fā)《經(jīng)營主體登記申請及代理行為管理辦法》的通知

國市監(jiān)注規(guī)〔2025〕3號

各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)市場監(jiān)管局（廳、委），中國人民銀行上海總部，各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市分行：

市場監(jiān)管總局會同中國人民銀行制定了《經(jīng)營主體登記申請及代理行為管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

市場監(jiān)管總局 中國人民銀行

2025年9月11日          

（此件公開發(fā)布）

經(jīng)營主體登記申請及代理行為管理辦法

第一章   總則

第一條 為了優(yōu)化營商環(huán)境，規(guī)范登記申請及代理行為，防范虛假登記，加強(qiáng)和規(guī)范反洗錢工作，提升登記注冊質(zhì)量，切實(shí)保障經(jīng)營主體的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國反電信網(wǎng)絡(luò)詐騙法》《中華人民共和國市場主體登記管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱經(jīng)營主體登記申請及代理行為是指經(jīng)營主體自行或者指定代表人、委托代理人向登記機(jī)關(guān)申請辦理經(jīng)營主體登記、備案事項(xiàng)的行為。

本辦法所稱登記聯(lián)絡(luò)員是指由經(jīng)營主體任命或者指定的代表經(jīng)營主體辦理登記、備案事項(xiàng)的內(nèi)部工作人員。登記聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)在登記機(jī)關(guān)依法備案。

本辦法所稱經(jīng)營主體登記注冊代理人（以下簡稱登記代理人），是指具備登記注冊相關(guān)專業(yè)知識，直接接受經(jīng)營主體委托，為經(jīng)營主體提供代理登記注冊相關(guān)服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)或者個人，包括代理機(jī)構(gòu)中具體辦理登記代理事務(wù)的工作人員。

第三條 國家市場監(jiān)督管理總局主管全國經(jīng)營主體登記管理工作，對全國登記聯(lián)絡(luò)員及登記代理人的登記申請及代理行為進(jìn)行管理和監(jiān)督；負(fù)責(zé)建設(shè)全國經(jīng)營主體登記注冊代理人信息系統(tǒng)，記錄并歸集、公開全國登記代理人、相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、從業(yè)人員、代理業(yè)務(wù)、依法被限制申請經(jīng)營主體登記的人員等相關(guān)信息。

縣級以上地方人民政府承擔(dān)經(jīng)營主體登記管理工作的部門（以下稱登記機(jī)關(guān)）對本轄區(qū)登記聯(lián)絡(luò)員及登記代理人的登記申請及代理行為進(jìn)行管理和監(jiān)督。

第二章   提交申請規(guī)范

第四條 經(jīng)營主體申請辦理登記的，可以指派其登記聯(lián)絡(luò)員向登記機(jī)關(guān)提交登記申請，也可以委托登記代理人代為向登記機(jī)關(guān)提交登記申請。

第五條 登記聯(lián)絡(luò)員及登記代理人應(yīng)當(dāng)按照國家市場監(jiān)督管理總局制定的登記文書和材料規(guī)范提交登記申請材料，并配合登記機(jī)關(guān)進(jìn)行實(shí)名登記確認(rèn)。

登記聯(lián)絡(luò)員及具體辦理登記代理事務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，并具備完全民事行為能力。

登記代理人不得兼任經(jīng)營主體的登記聯(lián)絡(luò)員，登記代理人自行出資設(shè)立的經(jīng)營主體除外。

登記機(jī)關(guān)在受理登記申請時，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對登記聯(lián)絡(luò)員及登記代理人的實(shí)名核驗(yàn)。登記聯(lián)絡(luò)員及登記代理人向登記機(jī)關(guān)提供的移動電話號碼，應(yīng)當(dāng)為本人實(shí)名登記的電話號碼。

第六條 登記聯(lián)絡(luò)員或者登記代理人在提交登記申請時應(yīng)當(dāng)作出誠信聲明，承諾其代理行為已得到經(jīng)營主體的授權(quán)或者委托，不得提供虛假信息和材料。

第三章   登記代理人信息管理

第七條 登記代理人應(yīng)當(dāng)通過全國經(jīng)營主體登記注冊代理人信息系統(tǒng)表明其代理身份，并向登記機(jī)關(guān)提供以下信息：

（一）登記代理人信息，包括個人、機(jī)構(gòu)、機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人和工作人員的身份或者主體資格信息、通信地址、聯(lián)系方式；

（二）登記代理人接受委托，自行擔(dān)任或者安排其他人擔(dān)任公司董事或者秘書、名義持股人、合伙企業(yè)合伙人、經(jīng)營主體登記聯(lián)絡(luò)員等職務(wù)的情況，以及委托人的相關(guān)身份或者主體資格信息；

（三）法律法規(guī)以及省級以上市場監(jiān)督管理部門規(guī)定應(yīng)當(dāng)提供的其他信息。

上述信息發(fā)生變化的，登記代理人應(yīng)當(dāng)自信息變化之日起六十日內(nèi)及時更新相關(guān)信息。

第八條 省級市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)歸集以下登記代理人相關(guān)信息，并及時匯總至國家市場監(jiān)督管理總局：

（一）本轄區(qū)記錄的登記代理人信息及業(yè)務(wù)申請信息；

（二）經(jīng)依法認(rèn)定為提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得登記的相關(guān)責(zé)任人、具體辦理該次登記業(yè)務(wù)的登記代理人信息；

（三）登記代理人受到行政處罰的信息；

（四）登記代理人被列入經(jīng)營異常名錄或者嚴(yán)重違法失信名單的信息；

（五）國家市場監(jiān)督管理總局規(guī)定的其他信息。

第四章   登記代理行為規(guī)范

第九條 登記代理人應(yīng)當(dāng)按照以下規(guī)范從事代理行為：

（一）遵守法律法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定，遵循誠實(shí)信用原則，維護(hù)委托人的合法權(quán)益；

（二）主動向登記機(jī)關(guān)表明登記代理人身份及授權(quán)委托關(guān)系，接受登記機(jī)關(guān)的指導(dǎo)和管理。配合相關(guān)部門做好預(yù)防洗錢和恐怖融資，防范查處虛假登記等工作；

（三）熟悉經(jīng)營主體登記注冊法律法規(guī)，具備依法申請經(jīng)營主體登記的行為能力，能夠熟練運(yùn)用登記注冊信息化系統(tǒng)；

（四）與委托人簽訂授權(quán)委托書，授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明登記代理人的姓名或者名稱、代理事項(xiàng)、代理權(quán)限和期限，并由委托人和登記代理人簽署；

（五）嚴(yán)格履行代理職責(zé)，協(xié)助委托人準(zhǔn)備登記申請文書和材料，對委托人的申請事項(xiàng)和文書材料進(jìn)行核對檢查，確保登記申請準(zhǔn)確、完整，符合法律法規(guī)要求。依照規(guī)范形式和法定程序，如實(shí)、全面地向登記機(jī)關(guān)提交登記申請；

（六）對當(dāng)次登記涉及的相關(guān)人員或者組織進(jìn)行身份核驗(yàn)，核對身份證件或者主體資格證明，確保身份或者主體資格真實(shí)，并協(xié)助其配合登記機(jī)關(guān)完成實(shí)名登記確認(rèn)；

（七）建立登記代理執(zhí)業(yè)記錄，如實(shí)記載執(zhí)業(yè)情況，妥善保存執(zhí)業(yè)記錄、代理服務(wù)合同等資料；

（八）省級以上市場監(jiān)督管理部門規(guī)定的其他登記代理行為規(guī)范。

第十條 經(jīng)營主體從事營利性登記代理活動的，應(yīng)當(dāng)履行本辦法第九條規(guī)定的登記代理人盡職要求，按照以下規(guī)范開展經(jīng)營活動：

（一）向委托人主動表明登記代理人身份，并以合理方式公布服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)規(guī)范、服務(wù)流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)督投訴電話等事項(xiàng)；

（二）與委托人依法訂立代理業(yè)務(wù)合同，準(zhǔn)確告知委托人辦理經(jīng)營主體登記的法定申請條件、申請材料、辦理流程等內(nèi)容，明確權(quán)利義務(wù)、服務(wù)時限、違約責(zé)任等事項(xiàng)。

第十一條 登記代理人在代理過程中應(yīng)當(dāng)遵守關(guān)于商業(yè)秘密和個人信息保護(hù)的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格保存相關(guān)登記業(yè)務(wù)信息、商業(yè)信息和個人信息。

第十二條 登記代理人應(yīng)當(dāng)記錄每位委托人的身份或者主體資格信息，包括：

（一）委托人的姓名或者名稱、出生日期或者成立（注冊）日期；

（二）委托人的有效身份證件或者主體資格證明及證件號碼、國籍或者注冊地；

（三）委托人的辦公地址或者住所（經(jīng)營場所），以及對應(yīng)的聯(lián)系方式；

（四）委托人為公司、非公司企業(yè)法人的，應(yīng)當(dāng)記錄法定代表人的身份信息；委托人為外國企業(yè)的，應(yīng)當(dāng)記錄相關(guān)負(fù)責(zé)人的身份信息；

（五）委托人為農(nóng)民專業(yè)合作社（聯(lián)合社）、合伙企業(yè)、個人獨(dú)資企業(yè)、個體工商戶的，應(yīng)當(dāng)記錄法定代表人、合伙人、投資者、經(jīng)營者的身份信息；

（六）委托人為持營業(yè)執(zhí)照以外的法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)記錄該法人或者組織法定代表人或者負(fù)責(zé)人的身份信息。

第十三條 登記代理人不得實(shí)施提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的登記行為或者登記代理行為，包括：

（一）偽造、變造或者使用偽造、變造的公文、法律文件、授權(quán)文書、印章、簽名等材料；

（二）采取欺詐、誘騙等不正當(dāng)手段，教唆、編造或者幫助他人編造、提供虛假信息或者材料；

（三）冒用或者盜用他人身份、誘騙或者誤導(dǎo)他人提供身份信息辦理登記、偽造或者變造身份驗(yàn)證信息；

（四）其他提交虛假材料或者采取欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得登記的行為。

第十四條 登記代理人不得實(shí)施以下行為，牟取非法利益，擾亂市場秩序，危害國家安全、社會公共利益：

（一）明知或者應(yīng)當(dāng)知道委托人的登記申請不符合法律法規(guī)規(guī)定，或者可能危害國家安全、社會公共利益，仍接受委托并向登記機(jī)關(guān)提交登記申請；

（二）明知或者應(yīng)當(dāng)知道委托人以不正當(dāng)手段申請登記，或者利用突發(fā)事件、輿論熱點(diǎn)等妨礙社會公共秩序，仍接受委托并向登記機(jī)關(guān)提交登記申請；

（三）委托人的注冊資本、出資期限、住所（經(jīng)營場所）等明顯異常，違背真實(shí)性、合理性原則，仍接受委托并向登記機(jī)關(guān)提交登記申請；

（四）與他人惡意串通或者虛構(gòu)事實(shí)，誘騙委托人委托其辦理登記；

（五）其他牟取非法利益，擾亂市場秩序的行為。

第十五條 登記代理人發(fā)現(xiàn)登記申請存在不符合法律法規(guī)規(guī)定，或者可能危害國家安全、社會公共利益情況的，應(yīng)當(dāng)主動終止代理行為。

第十六條 鼓勵登記代理人依法自愿建立登記代理服務(wù)行業(yè)組織，推動成員單位合規(guī)營業(yè)，為成員單位提供行業(yè)信息、培訓(xùn)交流等服務(wù)，維護(hù)成員單位的合法權(quán)益，及時向登記機(jī)關(guān)反映行業(yè)發(fā)展訴求和建議，協(xié)助登記機(jī)關(guān)公平、有效地實(shí)施相關(guān)政策和管理措施。

鼓勵登記代理服務(wù)行業(yè)組織積極參與登記注冊服務(wù)體系建設(shè)，制定并組織實(shí)施本行業(yè)的行業(yè)規(guī)劃、服務(wù)規(guī)范和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)布高標(biāo)準(zhǔn)的服務(wù)信息指引，開展行業(yè)服務(wù)承諾活動，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展，維護(hù)行業(yè)整體利益。

第十七條 登記代理人應(yīng)當(dāng)提升自身職業(yè)道德，強(qiáng)化職業(yè)紀(jì)律，提高履行職責(zé)所需要的專業(yè)能力。

第五章   預(yù)防洗錢和恐怖融資特別要求

第十八條 登記代理人在接受委托從事經(jīng)營主體登記代理業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)依法履行預(yù)防洗錢和恐怖融資（以下統(tǒng)稱反洗錢）義務(wù)，接受反洗錢監(jiān)督管理，協(xié)助和配合相關(guān)執(zhí)法機(jī)關(guān)進(jìn)行反洗錢調(diào)查，不得在代理登記業(yè)務(wù)時從事洗錢活動或者為洗錢活動提供便利。

第十九條 登記代理人接受委托從事以下登記代理業(yè)務(wù)，存在洗錢風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定履行反洗錢義務(wù)：

（一）代理公司、合伙企業(yè)、個人獨(dú)資企業(yè)等經(jīng)營主體的登記業(yè)務(wù)；

（二）接受客戶委托，擔(dān)任或者安排其他人擔(dān)任公司董事或者秘書、合伙企業(yè)合伙人、經(jīng)營主體登記聯(lián)絡(luò)員，或者其他法人中的同級別職務(wù)；

（三）為公司、合伙企業(yè)、個人獨(dú)資企業(yè)或者其他經(jīng)營主體提供注冊地址、辦公或者營業(yè)場所、通信聯(lián)系方式；

（四）擔(dān)任或者安排其他人擔(dān)任法人的名義持股人。

登記代理人僅從事本條第一款第一項(xiàng)所規(guī)定的業(yè)務(wù)，且洗錢風(fēng)險較低的，可以豁免或者簡化本章所規(guī)定的反洗錢義務(wù)。

第二十條 登記代理人為機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)建立健全登記業(yè)務(wù)反洗錢內(nèi)部控制制度，包括：洗錢風(fēng)險評估、客戶盡職調(diào)查、客戶身份資料和交易記錄保存、反洗錢特別預(yù)防措施、可疑交易報告、反洗錢信息保密、宣傳培訓(xùn)、內(nèi)部審計和檢查等，并根據(jù)經(jīng)營規(guī)模配備相應(yīng)的工作人員。

機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。

第二十一條 登記代理人接受委托，提供本辦法第十九條規(guī)定的相關(guān)服務(wù)的，登記代理人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，根據(jù)委托人的特征和交易活動的性質(zhì)、洗錢風(fēng)險狀況，在服務(wù)開始前或者服務(wù)結(jié)束前開展客戶盡職調(diào)查。

第二十二條 登記代理人在接受委托代理登記業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托人洗錢風(fēng)險狀況確定盡職調(diào)查具體方式，采取與風(fēng)險狀況相符的盡職調(diào)查措施，包括但不限于：

（一）識別并核實(shí)委托人身份；

（二）了解非自然人委托人的所有權(quán)和控制權(quán)結(jié)構(gòu)，識別并采取合理措施核實(shí)委托人的受益所有人。

第二十三條 登記代理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)盡職調(diào)查所獲得的信息，開展委托人洗錢風(fēng)險分類管理。

對于存在長期業(yè)務(wù)關(guān)系或者發(fā)生多筆交易等情形的委托人，登記代理人應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注并評估委托人的風(fēng)險狀況、交易情況和身份信息變化，及時更新、補(bǔ)充客戶有效身份證件或者其他身份證明文件、身份信息或者其他資料，開展持續(xù)的盡職調(diào)查，以確認(rèn)相關(guān)業(yè)務(wù)和交易符合對客戶身份背景、業(yè)務(wù)需求、風(fēng)險狀況的認(rèn)識。

第二十四條 符合以下情形之一的，登記代理人應(yīng)當(dāng)采取強(qiáng)化盡職調(diào)查措施，要求委托人提供資金或者資產(chǎn)來源和用途等信息，必要時可以要求委托人提供證明材料：

（一）委托人來自洗錢高風(fēng)險國家或者地區(qū)；

（二）委托人為國家司法、執(zhí)法和監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查、發(fā)布的涉嫌洗錢及相關(guān)犯罪人員；

（三）委托人或者其受益所有人屬于外國政要、國際組織高級管理人員、外國政要或者國際組織高級管理人員的家庭成員、密切關(guān)系人；

（四）委托人或者其交易存在其他較高洗錢風(fēng)險情形。

第二十五條 登記代理人依托第三方開展盡職調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)評估第三方的風(fēng)險狀況及其履行反洗錢義務(wù)的能力，明確約定第三方需履行的盡職調(diào)查義務(wù)，確保立即獲取盡職調(diào)查所需信息，并在需要時獲取相關(guān)資料。

依托第三方開展盡職調(diào)查的最終責(zé)任仍由登記代理人承擔(dān)。

第二十六條 登記代理人應(yīng)當(dāng)保存授權(quán)人或者委托人的書面授權(quán)或者委托文件、聯(lián)系方式、身份信息以及盡職調(diào)查等相關(guān)記錄和資料。

登記代理人可以以紙質(zhì)或者電子方式完整、準(zhǔn)確保存相關(guān)信息，應(yīng)當(dāng)確保能夠重現(xiàn)和追溯相關(guān)業(yè)務(wù)和交易記錄，相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)至少保存10年。

第二十七條 登記代理人在接受委托代理登記業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)依法對下列名單所列對象采取反洗錢特別預(yù)防措施：

（一）國家反恐怖主義工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)認(rèn)定并由其辦事機(jī)構(gòu)公告的恐怖活動組織和人員名單；

（二）外交部發(fā)布的執(zhí)行聯(lián)合國安全理事會決議通知中涉及定向金融制裁的組織和人員名單；

（三）中國人民銀行認(rèn)定或者會同國家有關(guān)機(jī)關(guān)認(rèn)定，具有重大洗錢風(fēng)險、不采取措施可能造成嚴(yán)重后果的組織和人員名單。

登記代理人發(fā)現(xiàn)委托人屬于本條第一款規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)依法立即停止提供服務(wù)或者資金、資產(chǎn)，不得為資金、資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移或者轉(zhuǎn)換提供便利，并及時向相關(guān)部門報告。

第二十八條 登記代理人不得為身份不明或者冒用他人身份的委托人提供登記代理服務(wù)或者與其進(jìn)行交易。

登記代理人發(fā)現(xiàn)委托人使用失效身份證明文件，應(yīng)當(dāng)立即中止服務(wù)或者交易。

第二十九條 登記代理人在接受委托代理登記業(yè)務(wù)時，發(fā)現(xiàn)委托人存在以下情況的，應(yīng)當(dāng)及時核實(shí)情況并向中國人民銀行提交可疑交易報告，并采取拒絕提供服務(wù)、終止業(yè)務(wù)關(guān)系等適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險管控措施：

（一）委托人拒不配合盡職調(diào)查措施；

（二）委托人要求登記代理人違反法律法規(guī)規(guī)定的忠實(shí)勤勉義務(wù)，或者從事法律法規(guī)禁止性規(guī)定行為；

（三）委托人可能存在違法犯罪活動；

（四）委托人、委托人的資金或者其他資產(chǎn)、委托人的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢等犯罪活動相關(guān)；

（五）有合理理由懷疑委托人及其委托事項(xiàng)涉嫌洗錢活動。

可疑交易報告具體報告格式和填報要求由中國反洗錢監(jiān)測分析中心另行規(guī)定。

第三十條 對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息、反洗錢調(diào)查信息等反洗錢信息以及提交可疑交易報告的情況，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行保密管理，不得以不正當(dāng)方式利用相關(guān)信息或者牟取不正當(dāng)利益。非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供。

第三十一條 登記代理人為機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)積極開展反洗錢宣傳和培訓(xùn)，配合做好反洗錢社會宣傳，對本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、管理人員及其他工作人員持續(xù)開展反洗錢培訓(xùn)。

第六章   監(jiān)督管理

第三十二條 登記機(jī)關(guān)依法對登記代理行為進(jìn)行監(jiān)督管理，對登記代理人進(jìn)行約談、詢問、調(diào)取材料、提出意見、督促整改、限制代理、行政處罰等，登記代理人應(yīng)當(dāng)予以配合。

第三十三條 登記代理人涉嫌違反本辦法第五章有關(guān)規(guī)定的，按照《中華人民共和國反洗錢法》相關(guān)規(guī)定處理。涉嫌構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十四條 登記代理人明知或者應(yīng)當(dāng)知道委托人提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)進(jìn)行登記，仍接受委托代為辦理，或者協(xié)助其進(jìn)行虛假登記的，由登記機(jī)關(guān)按照《中華人民共和國市場主體登記管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》相關(guān)規(guī)定處罰。

第三十五條 登記代理人以自己名義或者冒用他人名義，提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)進(jìn)行登記的，由登記機(jī)關(guān)按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國市場主體登記管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》《公司登記管理實(shí)施辦法》相關(guān)規(guī)定，對登記代理人以及直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法從重處罰。

登記代理人多次從事本辦法第十三條禁止的虛假登記違法行為，或者性質(zhì)惡劣、造成嚴(yán)重后果的，由登記機(jī)關(guān)按照《防范和查處假冒企業(yè)登記違法行為規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，對登記代理人以及直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法從重處罰。

第三十六條 登記代理人違反本辦法第十四條規(guī)定，利用經(jīng)營主體登記，牟取非法利益，擾亂市場秩序，危害國家安全、社會公共利益的，法律、行政法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定；法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，由登記機(jī)關(guān)按照《中華人民共和國市場主體登記管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》相關(guān)規(guī)定處罰。

多次從事上述違法行為，或者性質(zhì)惡劣、造成嚴(yán)重后果的，由登記機(jī)關(guān)依法從重處罰。

第三十七條 對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得經(jīng)營主體登記的，登記機(jī)關(guān)可以將存在以下情形的人員列為直接責(zé)任人：

（一）登記代理人在登記代理行為中未履行審查責(zé)任，無法提供執(zhí)業(yè)記錄、代理服務(wù)合同等資料；

（二）登記代理人存在本辦法第三十五條規(guī)定的依法從重處罰情形；

（三）登記代理人或者登記聯(lián)絡(luò)員對虛假登記違法行為起到?jīng)Q定作用，負(fù)有組織、決策、指揮等責(zé)任，或者具體執(zhí)行、積極參與虛假登記違法行為；

（四）委托人知道或者應(yīng)當(dāng)知道登記代理人的代理行為違法，仍配合登記代理人或者與登記代理人共同實(shí)施違法登記行為；

（五）對當(dāng)次申請進(jìn)行實(shí)名登記確認(rèn)的經(jīng)營主體相關(guān)人員，包括但不限于公司的股東或者發(fā)起人、法定代表人、高級管理人員、合伙企業(yè)合伙人、個人獨(dú)資企業(yè)投資人、個體工商戶經(jīng)營者、清算組負(fù)責(zé)人及成員等；

（六）其他對虛假登記負(fù)有直接責(zé)任的人員。

第三十八條 屬于本辦法第三十七條被列為直接責(zé)任人的，自相關(guān)登記被撤銷之日起3年內(nèi)，登記機(jī)關(guān)對于其作為登記聯(lián)絡(luò)員或者登記代理人提交的登記申請不予登記。

第三十九條 登記機(jī)關(guān)在調(diào)查登記代理人相關(guān)違法行為時，發(fā)現(xiàn)登記代理人存在涉嫌偽造印章或者國家機(jī)關(guān)公文、詐騙等犯罪行為的，應(yīng)當(dāng)及時移送公安機(jī)關(guān)處理。

第四十條 鼓勵登記機(jī)關(guān)對登記代理人進(jìn)行業(yè)務(wù)能力評價管理。

對于業(yè)務(wù)能力評價結(jié)果合格的登記代理人，登記機(jī)關(guān)可以采取相應(yīng)激勵措施，鼓勵其發(fā)揮示范引領(lǐng)作用。對能力評價不合格的登記代理人，登記機(jī)關(guān)可以通過約談警示、提醒告誡等方式，督促其依法履行代理職責(zé)、提升業(yè)務(wù)能力水平。

第七章   附則

第四十一條 本辦法所稱高風(fēng)險國家或者地區(qū)，是指金融行動特別工作組（FATF）公布或者國務(wù)院批準(zhǔn)列名的洗錢高風(fēng)險國家或者地區(qū)。

第四十二條 本辦法由國家市場監(jiān)督管理總局會同中國人民銀行負(fù)責(zé)解釋。

第四十三條 本辦法自2025年9月15日起施行。