《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》解讀

文件：經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南

為指導(dǎo)和推動(dòng)經(jīng)營(yíng)者加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理，提升反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范能力和水平，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)者持續(xù)健康發(fā)展，國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)對(duì)《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》（以下簡(jiǎn)稱《指南》）進(jìn)行了修訂。

一、修訂背景

習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，要強(qiáng)化企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，引導(dǎo)全社會(huì)形成崇尚、保護(hù)和促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。2020年9月，原國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)制定《指南》，對(duì)增強(qiáng)經(jīng)營(yíng)者公平競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)、提高反壟斷合規(guī)管理水平發(fā)揮了重要作用。隨著反壟斷工作的深入開展，落實(shí)高質(zhì)量發(fā)展要求，有必要及時(shí)對(duì)《指南》作出修訂。

（一）落實(shí)新反壟斷法的需要。2022年6月，全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)作出《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)反壟斷法〉的決定》，進(jìn)一步完善我國(guó)反壟斷法律制度，對(duì)一些壟斷行為作出新規(guī)定。因此，有必要及時(shí)對(duì)《指南》作出修訂，全面提示經(jīng)營(yíng)者反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)，指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

（二）營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)環(huán)境的需要。隨著我國(guó)超大規(guī)模市場(chǎng)發(fā)展，各類經(jīng)營(yíng)主體間競(jìng)爭(zhēng)行為的多樣性、復(fù)雜性大幅提高。保護(hù)和促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)，需要經(jīng)營(yíng)者積極培育和倡導(dǎo)公平競(jìng)爭(zhēng)文化，自覺守法、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。因此，有必要及時(shí)對(duì)《指南》作出修訂，促進(jìn)增強(qiáng)經(jīng)營(yíng)者合規(guī)管理意識(shí)，提升經(jīng)營(yíng)者合規(guī)管理水平，自覺維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)秩序。

（三）促進(jìn)經(jīng)營(yíng)主體高質(zhì)量發(fā)展的需要。隨著我國(guó)企業(yè)發(fā)展壯大，對(duì)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)提出更高要求。反壟斷是經(jīng)營(yíng)者加強(qiáng)合規(guī)管理的重要內(nèi)容。因此，有必要及時(shí)對(duì)《指南》作出修訂，進(jìn)一步增強(qiáng)指引性和可操作性，指導(dǎo)企業(yè)健全合規(guī)管理體系、提升合規(guī)管理水平，對(duì)促進(jìn)企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)、推動(dòng)我國(guó)市場(chǎng)由大到強(qiáng)轉(zhuǎn)變具有重要意義。

二、修訂過程

2023年11月，國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)辦公室啟動(dòng)《指南》修訂。修訂過程始終堅(jiān)持問題導(dǎo)向和目標(biāo)導(dǎo)向，主要開展了以下工作：

（一）全面梳理政策實(shí)踐。深入學(xué)習(xí)習(xí)近平總書記關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)的重要論述和黨中央、國(guó)務(wù)院有關(guān)決策部署，認(rèn)真總結(jié)《指南》實(shí)施以來(lái)市場(chǎng)監(jiān)管部門促進(jìn)經(jīng)營(yíng)者加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理的工作實(shí)踐，以及反壟斷執(zhí)法過程中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)，明確《指南》修訂的原則、方向和重點(diǎn)。

（二）深入開展調(diào)查研究。圍繞反壟斷合規(guī)管理的重點(diǎn)難點(diǎn)，多次開展專題調(diào)研，與企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等多方召開專題座談會(huì)，組織數(shù)場(chǎng)專家研討會(huì)，深入了解企業(yè)加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理的創(chuàng)新實(shí)踐和問題挑戰(zhàn)，聽取各方對(duì)《指南》修訂的意見建議。同時(shí)，深入研究歐盟、美國(guó)、日本、韓國(guó)等國(guó)家和地區(qū)反壟斷合規(guī)指南的實(shí)踐做法，為我國(guó)完善相關(guān)制度提供借鑒。

（三）廣泛征求各方意見。先后征求國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)成員單位、省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門、重點(diǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)、代表性企業(yè)和社會(huì)公眾意見，對(duì)社會(huì)各方面反饋的建設(shè)性、合理化建議予以吸收采納，修改完善《指南》。

三、《指南》的主要特點(diǎn)

根據(jù)為經(jīng)營(yíng)者提供指引的性質(zhì)和定位，新修訂的《指南》突出把握以下導(dǎo)向：

（一）更加突出問題導(dǎo)向。《指南》鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者根據(jù)所處行業(yè)特點(diǎn)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況等因素，把握可能產(chǎn)生反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域、工作環(huán)節(jié)和工作崗位，有針對(duì)性地開展反壟斷合規(guī)管理。結(jié)合反壟斷法律規(guī)定和企業(yè)運(yùn)營(yíng)場(chǎng)景，對(duì)經(jīng)營(yíng)者在產(chǎn)品定價(jià)、同業(yè)交流、上下游合作、經(jīng)營(yíng)者集中、接受反壟斷調(diào)查審查等具體活動(dòng)中可能產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)作出明確提示，并增加指導(dǎo)性假設(shè)案例，加強(qiáng)“場(chǎng)景化”指導(dǎo)，增強(qiáng)指南的指引性。

（二）更加突出實(shí)踐導(dǎo)向。《指南》鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者結(jié)合自身實(shí)際，建立與發(fā)展階段和能力相適應(yīng)的合規(guī)管理制度，并將近年來(lái)企業(yè)探索形成的合規(guī)管理有效做法機(jī)制化，強(qiáng)調(diào)將合規(guī)責(zé)任落實(shí)到各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，對(duì)有關(guān)合規(guī)管理原則、合規(guī)管理機(jī)構(gòu)、合規(guī)管理職責(zé)等作出較為具體的指引，為企業(yè)建立健全反壟斷合規(guī)管理體系提供更加清晰、更可操作的參考做法。

（三）更加突出激勵(lì)導(dǎo)向。在反壟斷法、行政處罰法等法律規(guī)定的基礎(chǔ)上，將企業(yè)加強(qiáng)主動(dòng)合規(guī)與行政處罰裁量、寬大制度、中止調(diào)查制度等做好銜接，并對(duì)如何評(píng)估企業(yè)合規(guī)制度的真實(shí)性、完善性、有效性作出規(guī)定，強(qiáng)化合規(guī)激勵(lì)。

四、修訂主要內(nèi)容

（一）完善總則原則性規(guī)定。一是進(jìn)一步完善《指南》的適用范圍。二是調(diào)整完善關(guān)于合規(guī)管理基本概念的規(guī)定，并豐富合規(guī)文化建設(shè)內(nèi)容。三是新增堅(jiān)持問題導(dǎo)向、務(wù)實(shí)高效、全面覆蓋的原則，為經(jīng)營(yíng)者加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理提供指導(dǎo)。

（二）設(shè)立合規(guī)管理組織章節(jié)。一是對(duì)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理組織體系的總體設(shè)置作出指引。二是明確經(jīng)營(yíng)者合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置，并提出不同層級(jí)機(jī)構(gòu)在合規(guī)管理中的具體職責(zé)。

（三）細(xì)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容。一是將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理合并為一章，增加對(duì)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的場(chǎng)景化指導(dǎo)。二是突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員，修改完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)提醒、風(fēng)險(xiǎn)處置等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的規(guī)定。三是細(xì)化壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、經(jīng)營(yíng)者集中、拒絕配合調(diào)查等方面合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的要點(diǎn)，并新增經(jīng)營(yíng)者可能面臨的與行政機(jī)關(guān)濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)相關(guān)的壟斷行為風(fēng)險(xiǎn)。四是完善法律責(zé)任和境外反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示，分不同情形說(shuō)明經(jīng)營(yíng)者可以采取的風(fēng)險(xiǎn)處置舉措。

（四）完善合規(guī)管理運(yùn)行和保障內(nèi)容。一是新增反壟斷合規(guī)審查、合規(guī)咨詢、監(jiān)督機(jī)制、評(píng)估與改進(jìn)等實(shí)踐中行之有效的運(yùn)行機(jī)制條款，實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)管理。二是完善合規(guī)匯報(bào)機(jī)制。三是增強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)的針對(duì)性和有效性，促進(jìn)合規(guī)意識(shí)持續(xù)增強(qiáng)、合規(guī)能力持續(xù)提升。四是明確合規(guī)承諾的示范帶動(dòng)作用，鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者以實(shí)際行動(dòng)表明對(duì)反壟斷合規(guī)工作的支持。

（五）增加合規(guī)激勵(lì)專章。一是引入反壟斷合規(guī)激勵(lì)機(jī)制，明確經(jīng)營(yíng)者可以申請(qǐng)合規(guī)激勵(lì)。二是明確調(diào)查前、承諾制度、寬大制度、罰款裁量等反壟斷執(zhí)法不同環(huán)節(jié)中合規(guī)激勵(lì)具體適用情形。三是明確經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)合規(guī)激勵(lì)的程序和不予合規(guī)激勵(lì)的具體情形。

（六）調(diào)整完善附則。一是鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)參考《指南》組織制定本行業(yè)合規(guī)管理規(guī)則。二是明確《指南》由國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)解釋。

此外，《指南》在相應(yīng)部分設(shè)置了22個(gè)參考示例，為經(jīng)營(yíng)者提供更加清晰明確的指引。

來(lái)源：國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局