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    四川省經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南

    日期: 2022-09-19 來源: 反壟斷與反不正當(dāng)競爭科 分享:
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    為鼓勵經(jīng)營者合規(guī)經(jīng)營,提高本省各類經(jīng)營者公平競爭意識、反壟斷違法風(fēng)險防控能力,進一步優(yōu)化營商環(huán)境,省市場監(jiān)管局制定了《四川省經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》,現(xiàn)予以公布,于2021年3月1日起實施。

     

        四川省市場監(jiān)督管理局 

        2021年2月24日


    四川省經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南


     

    第一章 總則

     

    第一條 目的與依據(jù)

    為維護市場公平競爭,優(yōu)化營商環(huán)境,促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展,引導(dǎo)全省各類經(jīng)營者提高公平競爭意識,建立和完善反壟斷合規(guī)機制,防范壟斷違法風(fēng)險,根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》(以下簡稱《反壟斷法》)、《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》《禁止濫用市場支配地位暫行規(guī)定》等法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定,制定本指南。

    第二條 適用范圍

             本指南適用于本省行政區(qū)域內(nèi)的各類經(jīng)營者。

        本條所稱經(jīng)營者,是指從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營或者提供服務(wù)的自然人、法人和非法人組織。

    第三條 基本概念

        本指南所稱合規(guī),是指經(jīng)營者的經(jīng)營管理行為符合《反壟斷法》等法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件(以下統(tǒng)稱反壟斷法相關(guān)規(guī)定)的要求。

        本指南所稱違法風(fēng)險,是指經(jīng)營者因違反反壟斷法相關(guān)規(guī)定,引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟或者商譽損失以及其他負面影響的可能性。

        本指南所稱合規(guī)審查,是指經(jīng)營者內(nèi)部開展的反壟斷合法性審查,以避免經(jīng)營者的行為觸犯反壟斷法相關(guān)規(guī)定。

        本指南所稱違法風(fēng)險防控,是指鼓勵經(jīng)營者通過建立內(nèi)部反壟斷合規(guī)審查機制、配置反壟斷合規(guī)審查人員、履行反壟斷合規(guī)承諾等途徑對違法風(fēng)險進行有效控制。

        本指南所稱違法風(fēng)險處置,是指經(jīng)營者對可能發(fā)生的違法風(fēng)險、已經(jīng)發(fā)生的違法不利后果采取恰當(dāng)?shù)奶幹么胧?/span>

    本指南所稱合規(guī)保護,是指經(jīng)營者在經(jīng)營活動中因壟斷行為自身權(quán)益受損或者面臨困難時享有的相關(guān)救濟權(quán)利。

     

    第二章 違法風(fēng)險防控要點

     

    第四條 防范達成壟斷協(xié)議

        經(jīng)營者在經(jīng)營管理過程中應(yīng)當(dāng)注意防范與其他具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者或者交易相對人達成壟斷協(xié)議。

        壟斷協(xié)議是指排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為(包括橫向壟斷協(xié)議、縱向壟斷協(xié)議)。

        本條所稱“協(xié)議”或者“決定”包括書面、口頭等多種形式。

        本條所稱“其他協(xié)同行為”是指經(jīng)營者之間雖未明確訂立協(xié)議或者決定,但實質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的行為。

        (一) 橫向壟斷協(xié)議

        橫向壟斷協(xié)議是指具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者之間達成的下列協(xié)議:

        1.固定或者變更商品價格;

        2.限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量;

        3.分割銷售市場或者原材料采購市場;

        4.限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品;

        5.聯(lián)合抵制交易;

        6.國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認定的其他橫向壟斷協(xié)議。

        (二) 縱向壟斷協(xié)議

        縱向壟斷協(xié)議是指經(jīng)營者與交易相對人之間達成的下列協(xié)議:

        1.固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格;

        2.限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格;

        3.國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認定的其他縱向壟斷協(xié)議。

    第五條 壟斷協(xié)議的豁免情形

        經(jīng)營者若能夠證明其達成的協(xié)議屬于《反壟斷法》第十五條第一項至第五項規(guī)定的情形之一,并且不會嚴重限制相關(guān)市場競爭、能夠使消費者分享由此產(chǎn)生的利益的,不適用《反壟斷法》關(guān)于壟斷協(xié)議的規(guī)定。

        經(jīng)營者若能夠證明其達成的協(xié)議屬于《反壟斷法》第十五條第六項、第七項規(guī)定情形之一的,不適用《反壟斷法》關(guān)于壟斷協(xié)議的規(guī)定。

    第六條 防范濫用市場支配地位

        經(jīng)營者通過合法經(jīng)營、特許經(jīng)營、專營專賣等方式形成的市場支配地位并不具有違法性,但是濫用該市場支配地位可能會引發(fā)違法風(fēng)險。

        經(jīng)營者在防范濫用市場支配地位的違法風(fēng)險時,首先應(yīng)當(dāng)判斷其在相關(guān)市場內(nèi)是否已經(jīng)具備市場支配地位,再分析其是否構(gòu)成反壟斷法相關(guān)規(guī)定所禁止的濫用市場支配地位行為。

        市場支配地位是指經(jīng)營者在相關(guān)市場內(nèi)具有能夠控制商品價格、數(shù)量或者其他交易條件,或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場能力的市場地位。

        (一) 市場支配地位認定的考慮因素

        經(jīng)營者在判斷其是否具有支配地位時,建議重點考慮下列因素:

        1.該經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額,以及相關(guān)市場的競爭狀況;

        2.該經(jīng)營者控制銷售市場或者原材料采購市場的能力;

        3.該經(jīng)營者的財力和技術(shù)條件;

        4.其他經(jīng)營者對該經(jīng)營者在交易上的依賴程度;

        5.其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場的難易程度;

        6.與認定該經(jīng)營者市場支配地位有關(guān)的其他因素。

        (二) 市場支配地位的推定

        根據(jù)《反壟斷法》第一十九條規(guī)定,具備下列情形的,可以推定經(jīng)營者具有市場支配地位,經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)注意:

        1.一個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額達到二分之一的;

        2.兩個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額合計達到三分之二的;

        3.三個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額合計達到四分之三的。

        有前款第二項、第三項規(guī)定的情形,其中有的經(jīng)營者市場份額不足十分之一的,不應(yīng)當(dāng)推定該經(jīng)營者具有市場支配地位。

        被推定具有市場支配地位的經(jīng)營者,有證據(jù)證明不具有市場支配地位的,不應(yīng)當(dāng)認定其具有市場支配地位。

        (三)濫用市場支配地位的具體行為

        具有市場支配地位的經(jīng)營者從事的下列行為應(yīng)當(dāng)認定為構(gòu)成濫用市場支配地位:

        1.以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品;

        2.沒有正當(dāng)理由,以低于成本的價格銷售商品;

        3.沒有正當(dāng)理由,拒絕與交易相對人進行交易;

        4.沒有正當(dāng)理由,限定交易相對人只能與其進行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進行交易;

        5.沒有正當(dāng)理由搭售商品,或者在交易時附加其他不合理的交易條件;

        6.沒有正當(dāng)理由,對條件相同的交易相對人在交易價格等交易條件上實行差別待遇;

        7.國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認定的其他濫用市場支配地位的行為。

    第七條 特殊市場領(lǐng)域的經(jīng)營者特別提示

        供水、供電、供氣、通訊、交通運輸?shù)裙彩聵I(yè)領(lǐng)域,由于市場領(lǐng)域的自然壟斷屬性,經(jīng)營者及其行業(yè)協(xié)會更加應(yīng)當(dāng)注意防范濫用市場支配地位的違法風(fēng)險。

        建筑建材市場領(lǐng)域(特別是混凝土、砂石、水泥市場)的經(jīng)營者及其行業(yè)協(xié)會,由于商品特性、運輸成本等原因,本地化銷售特征較為明顯,銷售市場相對固定,應(yīng)當(dāng)注意防范達成壟斷協(xié)議的違法風(fēng)險。

        依法實行特許經(jīng)營和專營專賣的行業(yè)經(jīng)營者,應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)營,誠實守信,嚴格自律,接受社會公眾的監(jiān)督,注意防范濫用市場支配地位的違法風(fēng)險。

        互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)營者(包括互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者)應(yīng)重視潛在的反壟斷違法風(fēng)險。互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)注意防范強制平臺內(nèi)經(jīng)營者“二選一”等濫用市場支配地位的違法風(fēng)險,亦應(yīng)當(dāng)注意防范組織或者協(xié)調(diào)平臺內(nèi)經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議的違法風(fēng)險。

    第八條 依法進行經(jīng)營者集中申報

        經(jīng)營者集中是指經(jīng)營者合并、通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)、通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響的行為。

        經(jīng)營者實施經(jīng)營者集中行為之前,應(yīng)當(dāng)注意其集中規(guī)模是否達到《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第三條所規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn),如果達到相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)依法事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報,未申報的不得實施集中。對于符合《關(guān)于經(jīng)營者集中簡易案件適用標(biāo)準(zhǔn)的暫行規(guī)定》的經(jīng)營者集中,經(jīng)營者可以申請作為簡易案件申報。

        經(jīng)營者未達到上述標(biāo)準(zhǔn)的,參與集中的經(jīng)營者可以自愿申報,并鼓勵經(jīng)營者主動對其集中行為是否具有排除、限制競爭效果進行自我評價。

    第九條 不需要進行集中申報的特殊情形

        經(jīng)營者集中具有下列情況之一的,可以不向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報:

        (一)參與集中的一個經(jīng)營者擁有其他每個經(jīng)營者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的;

        (二)參與集中的每個經(jīng)營者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)被同一個未參與集中的經(jīng)營者擁有的。

    第十條 行政壟斷的特殊注意

        經(jīng)營者不得接受行政命令而達成壟斷協(xié)議或者濫用市場支配地位。對于行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織提出的達成壟斷協(xié)議或者濫用市場支配地位的要求,應(yīng)當(dāng)予以拒絕,并有權(quán)舉報。

        經(jīng)營者不得為達成壟斷協(xié)議或者濫用市場支配地位而采取游說、利誘等非法手段使行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織對其違法行為予以幫助、放縱、包庇等。

    第十一條 行業(yè)協(xié)會自律

        行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)加強行業(yè)自律,引導(dǎo)本行業(yè)的經(jīng)營者依法競爭,維護公平競爭市場秩序。

        行業(yè)協(xié)會組織經(jīng)營者從事相關(guān)壟斷行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。

    第十二條 法律責(zé)任

        經(jīng)營者實施壟斷行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

        經(jīng)營者違反《反壟斷法》規(guī)定,達成并實施壟斷協(xié)議的,由反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責(zé)令停止違法行為,沒收違法所得,并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款;尚未實施所達成的壟斷協(xié)議的,可以處五十萬元以下的罰款。

        經(jīng)營者違反《反壟斷法》規(guī)定,濫用市場支配地位的,由反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責(zé)令停止違法行為,沒收違法所得,并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。

        經(jīng)營者違反《反壟斷法》規(guī)定實施集中的,由國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責(zé)令停止實施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài),可以處五十萬元以下的罰款。

    第十三條 承諾制度

        反壟斷承諾制度是指被調(diào)查的經(jīng)營者在反壟斷執(zhí)法機構(gòu)調(diào)查時承諾在反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認可的期限內(nèi)采取具體措施消除該行為后果的,反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以決定中止調(diào)查。

        特別需要注意的是根據(jù)《國務(wù)院反壟斷委員會壟斷案件經(jīng)營者承諾指南》規(guī)定,對于具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者之間固定或者變更商品價格、限制商品生產(chǎn)或者銷售數(shù)量、分割銷售市場或者原材料采購市場的橫向壟斷協(xié)議,不適用承諾制度的規(guī)定。

        經(jīng)營者申請承諾的具體適用標(biāo)準(zhǔn)和程序等可以參考《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》《禁止濫用市場支配地位行為暫行規(guī)定》《國務(wù)院反壟斷委員會壟斷案件經(jīng)營者承諾指南》。

        反壟斷執(zhí)法機構(gòu)根據(jù)經(jīng)營者履行承諾情況依法決定終止調(diào)查或者恢復(fù)調(diào)查。恢復(fù)調(diào)查的,經(jīng)營者可能因此面臨相應(yīng)的處罰。

    第十四條 寬大制度

        反壟斷寬大制度是指經(jīng)營者主動向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)報告達成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的,反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以酌情減輕或者免除對該經(jīng)營者的處罰。

        經(jīng)營者申請寬大的報告宜為書面或者易于保存證據(jù)的其他形式。

        對經(jīng)營者申請寬大所提交的報告、形成的文書等材料,未經(jīng)經(jīng)營者同意不得對外公開。

        經(jīng)營者申請寬大的具體適用標(biāo)準(zhǔn)和程序等可以參考《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》《國務(wù)院反壟斷委員會橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》。

    第十五條 配合調(diào)查義務(wù)

        經(jīng)營者及員工應(yīng)當(dāng)配合反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依法對涉嫌壟斷行為的調(diào)查,即時如實提供反壟斷執(zhí)法機構(gòu)要求提交的證據(jù)材料,避免以下拒絕或者阻礙調(diào)查的行為:

        (一)拒絕、阻礙執(zhí)法人員進入經(jīng)營場所;

        (二)拒絕提供相關(guān)文件資料、信息或者其獲取權(quán)限;

        (三)拒絕回答問題;

        (四)隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù);

        (五)提供誤導(dǎo)性信息或者虛假信息;

        (六)其他阻礙反壟斷調(diào)查的行為。

        經(jīng)營者及員工在反壟斷執(zhí)法機構(gòu)采取未預(yù)先通知的突擊調(diào)查中應(yīng)當(dāng)全面配合執(zhí)法人員。

    第十六條 拒不配合調(diào)查的法律責(zé)任

        根據(jù)《反壟斷法》的規(guī)定,對反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依法實施的審查和調(diào)查,拒絕提供有關(guān)材料、信息,或者提供虛假材料、信息,或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù),或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的,由反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責(zé)令改正,對個人可以處二萬元以下的罰款,對單位可以處二十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,對個人處二萬元以上十萬元以下的罰款,對單位處二十萬元以上一百萬元以下的罰款;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

    第三章 違法風(fēng)險防控機制

     

    第十七條 合規(guī)審查機制

        經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身實際的業(yè)務(wù)狀況、規(guī)模大小、行業(yè)特性、法律專業(yè)人才配置等,建立反壟斷合規(guī)審查機制,防范違法風(fēng)險。

    第十八條 合規(guī)審查隊伍建設(shè)

        鼓勵經(jīng)營者建立專業(yè)化、高素質(zhì)的合規(guī)審查隊伍,根據(jù)自身業(yè)務(wù)規(guī)模、違法風(fēng)險水平等因素配備合規(guī)審查人員,提升隊伍能力水平。

    第十九條 合規(guī)承諾

        鼓勵經(jīng)營者高級管理人員作出并履行明確、公開的反壟斷合規(guī)承諾。鼓勵其他員工作出并履行相應(yīng)的反壟斷合規(guī)承諾。

        經(jīng)營者可以在相關(guān)管理制度中明確有關(guān)人員違反承諾的后果。

    第二十條 合規(guī)審查職能部門設(shè)置

        鼓勵經(jīng)營者設(shè)置專門的反壟斷合規(guī)審查職能部門。

        尚不具備條件設(shè)置專門部門的,建議由法務(wù)、風(fēng)險防控等內(nèi)設(shè)部門或者委托外部專業(yè)機構(gòu)履行經(jīng)營者反壟斷合規(guī)審查職能。

    第二十一條 合規(guī)審查職責(zé)

        經(jīng)營者進行反壟斷合規(guī)審查工作,應(yīng)當(dāng)明確經(jīng)營者內(nèi)部職責(zé)分配。

        本章所例舉的經(jīng)營者決策層、經(jīng)理層、監(jiān)督層、合規(guī)審查業(yè)務(wù)部門的職責(zé)分配僅為經(jīng)營者提供參考方案,具體合規(guī)審查職能部門的設(shè)置、職責(zé)分配等可以根據(jù)其實際情況進行。

    第二十二條 決策層職責(zé)

        鼓勵經(jīng)營者決策層履行以下職責(zé):

        (一)批準(zhǔn)設(shè)立專門的反壟斷合規(guī)審查職能部門或者指定部門履行反壟斷合規(guī)審查職能;

        (二)通過經(jīng)營者內(nèi)部反壟斷合規(guī)審查相關(guān)制度或者章程;

        (三)選舉或者更換反壟斷合規(guī)審查負責(zé)人;

        (四)研究并通過反壟斷合規(guī)審查相關(guān)的重大事項。

    第二十三條 經(jīng)理層職責(zé)

        鼓勵經(jīng)營者經(jīng)理層履行以下職責(zé):

        (一)主管或者分管負責(zé)履行反壟斷合規(guī)審查職能的部門;

        (二)推動搭建反壟斷合規(guī)審查的管理組織架構(gòu);

        (三)推動構(gòu)建履行反壟斷合規(guī)審查職責(zé)的部門與其他部門之間的溝通、協(xié)調(diào)機制;

        (四)在收到合規(guī)審查部門的風(fēng)險提示或者其他員工的建議等情況后,根據(jù)自身權(quán)限及時制止相關(guān)不合規(guī)經(jīng)營行為或者將相關(guān)情況提交決策層。

    第二十四條 監(jiān)督層職責(zé)

        鼓勵經(jīng)營者監(jiān)督層履行以下職責(zé):

        (一)監(jiān)督?jīng)Q策層的決策與流程是否符合反壟斷法相關(guān)規(guī)定;

        (二)監(jiān)督?jīng)Q策層和經(jīng)理層人員反壟斷合規(guī)職責(zé)履行情況;

        (三)對經(jīng)營者內(nèi)部合規(guī)審查制度的完善、修改提出建議;

        (四)對引發(fā)重大違法風(fēng)險的責(zé)任人員向相關(guān)機構(gòu)提出處理建議。

    第二十五條 合規(guī)審查業(yè)務(wù)部門職責(zé)

        鼓勵經(jīng)營者具體執(zhí)行反壟斷合規(guī)審查工作的業(yè)務(wù)部門履行以下職責(zé):

        (一)制定并執(zhí)行反壟斷合規(guī)審查工作的實施細則;

        (二)嚴格依據(jù)反壟斷法相關(guān)規(guī)定對經(jīng)營者可能引發(fā)違法風(fēng)險的事項盡到審慎審查義務(wù);

        (三)對可能引發(fā)違法風(fēng)險的事項出具專業(yè)的法律風(fēng)險意見書、法律風(fēng)險防控建議、解決方案等并提交相關(guān)負責(zé)人;

        (四)持續(xù)關(guān)注反壟斷法相關(guān)規(guī)定等規(guī)則變化;

        (五)組織開展反壟斷法相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)、宣傳工作。

    第四章 違法風(fēng)險處置機制

    第二十六條 風(fēng)險處置機制

        經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)建立健全反壟斷違法風(fēng)險處置機制,對將來可能發(fā)生的違法風(fēng)險、已經(jīng)發(fā)生的違法不利后果采取恰當(dāng)?shù)奶幹么胧?/span>

    第二十七條 風(fēng)險評估機制

        經(jīng)營者可以依據(jù)反壟斷法相關(guān)規(guī)定,分析和評估違法風(fēng)險的來源、發(fā)生的可能性以及后果的嚴重性等,并對違法風(fēng)險進行分級。

    經(jīng)營者可以根據(jù)實際情況,建立符合自身需要的違法風(fēng)險評估程序和標(biāo)準(zhǔn)。

    第二十八條 違法后果處置

        對于已經(jīng)發(fā)生的違法后果或者反壟斷執(zhí)法機構(gòu)已經(jīng)立案并啟動調(diào)查程序的情況,經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)立即停止實施相關(guān)違法行為或者采取其他控制風(fēng)險的措施,主動向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)報告并與反壟斷執(zhí)法機構(gòu)配合。

    第二十九條 合規(guī)考核

        經(jīng)營者可建立反壟斷合規(guī)考核機制。合規(guī)考核結(jié)果作為績效考核的重要依據(jù),在評優(yōu)評先、職務(wù)任免、職務(wù)晉升以及薪酬待遇等中體現(xiàn)。

    第三十條 獎懲機制

        經(jīng)營者可建立獎懲機制,對上報風(fēng)險情況、提出解決方案等有功人員按照經(jīng)營者內(nèi)部相關(guān)獎勵制度予以表彰。對違背經(jīng)營者反壟斷違法風(fēng)險管理制度而導(dǎo)致不利影響的責(zé)任人員按照經(jīng)營者內(nèi)部相關(guān)制度規(guī)定予以處理。

    第五章 合規(guī)保護

    第三十一條 社會監(jiān)督

        經(jīng)營者在日常經(jīng)營過程中應(yīng)對壟斷違法行為保持警惕,對市場中正在發(fā)生的壟斷違法行為,可以通過多種存儲方式將違法事實予以記錄、保存,并及時向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)舉報。

        監(jiān)督舉報途徑及方式:可撥打12315(消費者申訴舉報熱線)、12345(政府服務(wù)熱線)。

        接受舉報的反壟斷執(zhí)法機構(gòu)有義務(wù)對舉報者的信息進行保密。

    第三十二條 行政救濟

    經(jīng)營者對反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》第二十八條、第二十九條作出的決定不服的,可以先依法申請行政復(fù)議;對行政復(fù)議決定不服的,可以依法提起行政訴訟。

       經(jīng)營者對反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》作出的前款規(guī)定以外的決定不服的,可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

    第三十三條 境外保護

        經(jīng)營者在境外開展業(yè)務(wù)時,應(yīng)當(dāng)了解并遵守業(yè)務(wù)所在國家或者地區(qū)的反壟斷相關(guān)法律規(guī)定,可以咨詢反壟斷專業(yè)人士的意見。

        經(jīng)營者在境外遇到反壟斷調(diào)查或者訴訟時,可以向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)報告有關(guān)情況并咨詢相關(guān)意見。

    第三十四條 被動接受行政命令的寬待

        對于行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織提出的達成壟斷協(xié)議或者濫用市場支配地位的要求,經(jīng)營者有權(quán)予以拒絕并舉報。

        經(jīng)營者能夠證明其違法行為是因被動遵守行政命令所導(dǎo)致的,有權(quán)請求處罰機關(guān)按照相關(guān)規(guī)定予以酌情從輕、減輕處罰。

    第三十五條 公平競爭審查監(jiān)督

        公平競爭審查制度是指行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織,在制定市場準(zhǔn)入、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、 招商引資、招標(biāo)投標(biāo)、政府采購、經(jīng)營行為規(guī)范、資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)等涉及市場主體經(jīng)濟活動的規(guī)章、規(guī)范性文件和其他政策措施(以下統(tǒng)稱政策措施)時,進行的公平競爭審查,以評估對市場競爭的影響,防止排除、限制市場競爭。

        經(jīng)審查認為不具有排除、限制競爭效果的,可以實施;具有排除、限制競爭效果的,應(yīng)當(dāng)不予出臺或者調(diào)整至符合相關(guān)要求后出臺;未經(jīng)公平競爭審查的,不得出臺。

        經(jīng)營者在經(jīng)營過程中發(fā)現(xiàn)行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織實施的政策措施違反公平競爭審查制度的,有權(quán)與相關(guān)部門進行溝通或者向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)反映舉報。

    第六章 附則

    第三十六條 效力

        本省經(jīng)營者、行業(yè)協(xié)會結(jié)合實際,適用本指南。

    第三十七條 參考

        本省經(jīng)營者、行業(yè)協(xié)會可以參考本指南,建立本企業(yè)、行業(yè)的反壟斷合規(guī)機制。

    第三十八條 解釋及實施

        本指南由四川省市場監(jiān)督管理局負責(zé)解釋,自2021年3月1日起實施。相關(guān)法律法規(guī)及其他規(guī)范性文件發(fā)生變化或者有特殊規(guī)定的,從其變化或者規(guī)定。

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