廣元市市場監督管理局對市政協七屆五次會議第122號提案的復函

市工商聯：

貴單位在市政協七屆五次會議提出的《關于推行柔性執法優化營商環境的建議》（第122號）提案，已由市人民政府責成我局辦理。我局高度重視，局黨組會專題研究，組織相關科室及直屬單位認真調查研究，結合實際職能職責出臺了相關優化營商環境的具體措施。現將辦理情況函復如下：

一、關于“制訂免罰清單”的問題

根據當前經濟下行壓力大和中央提出的“六穩”“六保”要求以及您單位提出的提案建議，為規范行政執法，建立市場主體包容審慎的監管執法機制，進一步優化公開、公平、透明的營商環境，根據廣元實際，我局于2020年8月17日，研究出臺了《關于進一步優化營商環境改進行政執法監管方式的實施意見》（以下簡稱“意見”）。“意見”明確規定，除涉及國家利益和社會公共利益外，市場主體首次違法行為符合文件附件《廣元市市場監督管理局適用“首違不罰”違法行為清單》所列的“首違不罰”違法行為適用條件，且該違法行為未造成明顯危害后果或社會不良影響，市場主體在規定時間內整改完畢并主動報告整改結果的，市場監督管理部門對其違法行為不予行政處罰。“首違不罰”違法行為清單，涉及有關登記注冊、專利、價格、商標、工業產品許可、廣告、特種設備、食品、醫療器械、化妝品等50項違法行為在適用條件下，首次違法市場監管部門按照規定不予相應的行政處罰，以教育指導糾正為主。“意見”還明確，其他符合《中華人民共和國行政處罰法》及相關法律、法規、規章的不予行政處罰的市場輕微違法違規行為，不予行政處罰。“意見”也明確要求全市市場監管部門慎用查封、扣押等行政強制措施、優先運用行政指導、行政告誡手段、堅持行政處罰綜合裁量，對于不依照法定程序實施處罰、濫用處罰裁量權、輕責重罰、選擇性執法以及未按有關規定履行審批程序從而損害營商環境的，依法、依規追究相關單位和個人的責任。“意見”的出臺，進一步規范了市場監管部門的行政執法行為，有力支持了市場主體的自我規范能力，助推了市場主體的發展。

二、關于“強化執法監管”的問題

（一）堅持依法行政，規范執法行為。一是注重執法制度建設。我局建立健全了《稽查工作制度》《重大案件案審委員會工作規則》《行政執法過錯責任追究辦法》等一系列執法管理制度，進一步完善了內部稽查工作規范和程序，堅決杜絕有案不辦、壓案不查、執行不力、久拖不結的現象發生。二是嚴格執法程序。我局要求執法人員嚴格執行國家市場監管總局印發的《市場監督管理行政處罰程序暫行規定》，在行政執法中，堅持亮證執法和2人以上共同執法。案件查處堅持做到事實清楚，證據確鑿，定性準確，程序規范。嚴格落實調查、審核、處罰、收繳四分離，保證了行政執法的公正、公平。三是規范行政處罰自由裁量權。我局成立了案件評審會委員會，制定了工作規則，對大額罰款、減輕處罰、停產停業等大要案件，實行局負責人等集體討論會商制度，嚴格按照國家總局《關于規范市場監督管理行政處罰裁量權的指導意見》等規定，公平公正、按規裁量。杜絕濫用行政處罰自由權，避免行政處罰的隨意性，確保行政處罰的合理性和合法性，保障行政相對人的合法權益。

（二）優先運用行政指導、行政告誡手段。一是堅持“處罰與教育相結合”原則。我局出臺的《關于進一步優化營商環境改進行政執法監管方式的實施意見》明確要求，在執法監管過程中，優先運用提醒、指導、教育、約談、告誡等非強制性執法方式，引導市場經營主體依法規范經營。法律、法規、規章規定以責令改正作為行政處罰前提條件的，應當嚴格依照法律、法規、規章的規定，先行責令或督促當事人改正或限期改正違法行為，逾期不改正的依法實施行政處罰。責令改正的期限按照法律、法規、規章或者技術規范的規定執行。二是改進執法監管方式。充分運用互聯網、大數據等現代技術手段，加強監管信息歸集共享和關聯整合，探索推行遠程監管、移動監管、預警防控非現場監管方式開展執法監管工作，減少執法擾民、擾企。三是嚴格控制扣留封存等行政強制措施的使用。實施行政強制措施，應當最大限度地降低市場主體正常生產經營活動的不利影響，杜絕簡單粗暴。除為制止違法行為、防止證據損毀、避免危害發生、控制危險擴大等情形外，原則上不采取查封、扣押等行政強制措施；采用非強制手段足以達到行政管理目的的，不采取行政強制措施。

（三）充分告知，保障當事人享有的各項權利。我局明確要求，首次向當事人收集、調取證據的，要告知其享有陳述權、申辯權以及申請回避的權利。行政處罰建議被批準后，要書面告知當事人擬作出行政處罰決定的事實、理由及依據，并告知當事人依法享有陳述權、申辯權。擬作出的行政處罰屬于聽證范圍的，還要告知當事人有要求舉行聽證的權利。法律、法規規定在行政處罰決定作出前需責令當事人退還多收價款的，一并告知擬責令退還的數額。在告知當事人擬作出的行政處罰決定后，要充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由和證據進行復核。當事人提出的事實、理由或者證據成立的，應當予以采納，不得因當事人陳述、申辯或者申請聽證而加重行政處罰。

（四）強力推進陽光規范執法制度的落實。一是我局大力推行行政執法公示、執法全過程記錄、重大執法決定法制審核“三項制度”，增強行政執法工作法治化、規范化、透明化。二是我局全面公開行政執法部門權責清單，明確執法主體、執法程序、執法事項范圍，接受社會監督，從制度上防止隨意檢查、多重檢查、重復處罰等執法不公、不透明行為。

（五）強化內部執法監督，保證執法公平公正。我局根據國家市場監管總局《市場監督管理執法監督暫行規定》的要求，全面落實內部執法監督檢查，規范執法行為，保護市場主體的合法權益。成立專門執法監督檢查組，每年對各縣區的行政執法及其相關行為進行檢查、審核、評議和糾正。今年以來，我局組成檢查組，抽派50余人次，對各縣區的行政執法案件、規范性文件、行政許可、行政強制等的合法性、適當性以及行政處罰裁量基準制度實施情況等進行了比較全面的檢查監督，對個別縣區在行政執法和行政許可等中存在的一些問題，當場進行了指出和糾正。

三、完善舉措，提升行政執法效率

（一）進一步加強宣傳教育引導。我局將積極發揮商（協）會的作用，建立聯席會議機制，定期不定期召開會議，進會問需，進企問需，加大各項法律法規的宣傳力度，讓放管服工作落地落實，在為企業服務上下功夫。

（二）進一步加強執法隊伍建設。我局將以市場監管綜合行政執法隊伍改革為契機，加大對執法人員的培訓，每年我局將采用“請進來，走出去”的方式，對全市市場監管執法人員進行輪流培訓，不斷提升執法人員的綜合執法素質，適應當前執法需要，更好為各類市場主體服務，促進廣元經濟社會的健康發展。今年11月，我局安排全市市場監管執法人員進行全員培訓，邀請省市有關知名專家除對專業的法律法規、執法技巧及法律適用等進行全面系統的培訓外，還加大對轉變稽查執法理念方面進行培訓，教育引導執法人員要切實增強服務意識。

（三）建立健全長效機制，持續推進優化廣元營商環境工作。今后，我局將以落實您單位提出的《關于推行柔性執法優化營商環境的建議》（第122號）提案為契機，進一步完善舉措，形成長效機制，轉變執法方式，讓執法不僅有力度，更要有溫度，有力支持廣元市場主體的發展壯大。

再次感謝貴單位對市場監管工作的支持、理解和提出的寶貴建議，我們將繼續完善措施，落實責任，持續推進柔性行政執法工作，進一步優化廣元營商環境，促進經濟社會健康有序發展。

廣元市市場監督管理局

2020年10月28日

（聯系人：王成樹，電話：13981219192）